標準制定與知識產(chǎn)權(quán)在中國

中國企業(yè)為什么做標準

首先，中國市場經(jīng)濟的快速發(fā)展為企業(yè)營造了良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。中國經(jīng)濟已連續(xù)三年保持10%左右的增長。2005 年全年規(guī)模以上工業(yè)增加值同比增長16.4%左右，中國工業(yè)企業(yè)利潤在連續(xù)三年保持30%～40%高速增長的基礎(chǔ)上，于2005 年進入平穩(wěn)增長階段，全年實現(xiàn)利潤達到13 800 億元人民幣，稅金總額首次突破10 000 億元，增幅雙雙達到20%左右。中國經(jīng)濟的快速發(fā)展為企業(yè)創(chuàng)造了越來越好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，越來越多的巨型企業(yè)參與到世界舞臺的競爭中去，如聯(lián)想、TCL 等，這些企業(yè)在面對國際產(chǎn)業(yè)競爭及發(fā)展方向這一問題時都不約而同地認識到，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的標準體系，將是增加企業(yè)國際競爭優(yōu)勢的最佳籌碼。

其次，中國企業(yè)已經(jīng)具有了相當?shù)募夹g(shù)、資金和人才的儲備。這得益于中國企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)管理制度的建立，這使得企業(yè)的研發(fā)隊伍可以更有保障并且更有針對性地開發(fā)更多具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)，并將這些技術(shù)轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值。這一基礎(chǔ)也促進了具有國際視野和產(chǎn)業(yè)覺悟的企業(yè)間的交流，在同一產(chǎn)業(yè)方向的技術(shù)融合、減少重復開發(fā)成本，擴大技術(shù)影響力就形成了中國以企業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)組織標準制定的最初原因。

再次，在全球經(jīng)濟一體化形勢下，標準制定需要放眼全世界，中國企業(yè)制定標準是要促進中國和全球產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。以加工和模仿為主的中國制造顯然已經(jīng)不能符合中國經(jīng)濟快速發(fā)展以及對世界影響力越來越大的趨勢，中國企業(yè)必須參與標準的制定工作，這樣才能從產(chǎn)業(yè)鏈上獲得更多的主動權(quán)。值得欣慰的是，大多數(shù)中國企業(yè)已經(jīng)越來越認識到這一問題的重要性，并積極參與到具有自主知識產(chǎn)權(quán)的標準制定工作中來，這是全球一體化條件下不可逆轉(zhuǎn)的最大趨勢。

中國標準的現(xiàn)狀

說到中國標準的制定工作，就需要了解目前中國標準制定的法律背景。國際上制定標準其實已經(jīng)具備非常成熟的標準制定和產(chǎn)業(yè)化的思路和運作方式，在我們國家，制定產(chǎn)業(yè)標準在最近這幾年仍然屬于一個新興事物，很多運作機制還是在不斷的探索和嘗試過程中，這其中會涉及知識產(chǎn)權(quán)、商標以及最終的產(chǎn)業(yè)運作權(quán)等問題。目前，在中國制定標準，需要遵循《中華人民共和國標準化法》的指引與約束，并由政府和相關(guān)部門立項審批?？傮w來說，中國政府在這方面有著明確的指導思路，即標準制定應(yīng)由政府指導，產(chǎn)業(yè)牽頭，這是在中國現(xiàn)有條件下的一個明智選擇，既減少了一擁而上、多而不精等情況的發(fā)生，也能有效保障國家利益、產(chǎn)業(yè)利益和企業(yè)利益的高度統(tǒng)一。當然，目前中國標準制定的法律和機制保障仍然存在諸多的不足，但中國政府在這方面的工作從來就沒有停止過，并切實做了許多有效的嘗試和創(chuàng)新，這為構(gòu)建一個良好的標準制定的法律環(huán)境創(chuàng)造了前提。

我們可以很清楚地看到，中國標準發(fā)展正在發(fā)生非常明顯的轉(zhuǎn)變。首先是觀念上的轉(zhuǎn)變，以前中國標準的制定工作以“采標率”為目標、以標準為中心，現(xiàn)在則是以帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展為中心，這種徹底的觀念轉(zhuǎn)變推動了產(chǎn)學研聯(lián)合，“以大帶小”的建立自主技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的標準；其次是政府職能的轉(zhuǎn)變，政府不再過多干涉企業(yè)行為，由原來的政府主導轉(zhuǎn)變?yōu)檎笇?，這樣就有效地保持了企業(yè)自主創(chuàng)新的活力；再次，標準制定的模式也由原來的以科研院所為主體轉(zhuǎn)變?yōu)橐云髽I(yè)為主體，這使得自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)能更符合市場的需求，企業(yè)間可以通過聯(lián)盟的形式增強標準制定的效率，并使標準的制定獲得持續(xù)的更新和完善。在新的形勢下，需要以企業(yè)為主體，通過競爭建立事實上的工業(yè)標準，這樣的標準才具有旺盛的生命力和現(xiàn)實意義。

中國企業(yè)對標準制定的理解

既然目前中國的標準制定工作是由產(chǎn)業(yè)組織牽頭進行的協(xié)同創(chuàng)新，那么我們就需要了解一下中國企業(yè)對標準制定的理解。以下，我們從利益、機制、體系、聯(lián)盟以及知識產(chǎn)權(quán)等五個方面簡要探討一下中國企業(yè)對標準制定工作的思路。

第一個要探討的是標準制定工作的利益問題。這是因為企業(yè)參與標準的制定工作最終要轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值，通過制定標準使企業(yè)利益最大化，這是企業(yè)追求的目標，但是標準制定工作不是單一企業(yè)的“閉門造車”，更不是少數(shù)幾個企業(yè)的“壟斷標準”，而是產(chǎn)業(yè)中同一方向許多組織的聯(lián)合創(chuàng)新，這使得通過制定標準帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為可能，并為消費者帶來價值最大化。產(chǎn)業(yè)利益和企業(yè)利益的體現(xiàn)從某種意義上說，正是國家利益的體現(xiàn)，制定標準需要兼顧三方利益。如我國的“閃聯(lián)”標準就是企業(yè)間打破隔閡，實現(xiàn)集體創(chuàng)新的一個很好典范，其標準工作的發(fā)展獲得了國際上其他標準組織的認可，有效推動了3C 產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。

第二個要探討的是標準制定工作的機制問題。目前中國企業(yè)最為一致的觀點是制定標準需要建立公開、透明的機制。因為標準要具有廣泛的代表性，實現(xiàn)技術(shù)先進性和產(chǎn)業(yè)可行性的最佳結(jié)合，需要公開和透明，只有建立這樣的機制，才能吸引和鼓勵企業(yè)、學術(shù)組織的加入，使得這些企業(yè)或組織的自主知識產(chǎn)權(quán)得以保護，避免由一家或幾家主要企業(yè)操控標準的運作，噬取其他參與組織的利益，并在標準的制定工作中廣泛征求產(chǎn)業(yè)意見，最后推動不同的組織朝同一方向和目標努力，共同參與標準的制定工作。

第三個要探討的是標準制定工作的體系問題。我們發(fā)現(xiàn)，公平、公開的決策體系是推進標準制定工作的有效催化劑。這包括，大多數(shù)的企業(yè)組織要求建立透明的會員加入和管理機制，形成開發(fā)成果分享機制，透明的投票表決機制和爭議仲裁機制，這些機制都遵循公平、公開基本原則。企業(yè)或其他組織投入大量人力、物力和財力開發(fā)出來的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)，需要建立這樣的決策體系保障自身的利益，并進一步防止行業(yè)壟斷。

第四個要探討的是標準制定工作的聯(lián)盟問題。聯(lián)盟可以提高到標準制定的戰(zhàn)略高度，企業(yè)或組織的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新，不僅要走進來，而且要走出去。加強企業(yè)間的技術(shù)合作和技術(shù)交流，加強中國企業(yè)與國際廠商和學術(shù)組織的技術(shù)結(jié)盟，共同探討產(chǎn)業(yè)發(fā)展動向和展開多種形式的技術(shù)交流，可以使企業(yè)避免重復投入進行開發(fā)，同時準確地把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動向，從而為產(chǎn)業(yè)鏈上各個環(huán)節(jié)的廠商創(chuàng)造良好技術(shù)開發(fā)環(huán)境，促進產(chǎn)業(yè)鏈的健康發(fā)展。

第五個要探討的是標準制定工作的知識產(chǎn)權(quán)問題。這包括知識產(chǎn)權(quán)和商標兩大方面。在知識產(chǎn)權(quán)上，標準制定工作需要實現(xiàn)參與成員的知識產(chǎn)權(quán)價值體現(xiàn)，同時鼓勵、承認和尊重參與成員的技術(shù)貢獻。以閃聯(lián)為例，目前該組織已整合了近200 項核心專利技術(shù)，就是緣于其對這種知識產(chǎn)權(quán)問題的機制保障。這實際上也要求標準制定組織需要制定可實施的專利授權(quán)和使用模式；另一方面是商標，商標的確立是為了促進標準的商業(yè)推廣模式，這需要有統(tǒng)一的形象和標識，并且對標準認證進行統(tǒng)一管理。

中外企業(yè)間標準合作存在的問題

中外企業(yè)間的標準合作事實上存在著許多問題與差異，這包括法律體系差異和文化差異兩大方面。

目前國際上仍然沒有統(tǒng)一的標準合作法律文件，這使得中外企業(yè)間的標準合作缺乏法律基礎(chǔ)，另外也產(chǎn)生了許多標準制定中的知識產(chǎn)權(quán)歸屬和使用問題的糾紛。在文化差異上，由于各國的國情和文化等因素的不同，使得標準制定工作容易產(chǎn)生摩擦，這需要標準組織努力建立溝通和諒解機制。我國的閃聯(lián)標準組織在這方面進行了有益的嘗試，分別與日本的ECHONET聯(lián)盟和韓國的家庭網(wǎng)絡(luò)協(xié)會進行了深入的交流與探討，并最終促成了亞洲第一個跨地區(qū)的家庭網(wǎng)絡(luò)標準組織———“亞洲家庭網(wǎng)絡(luò)標準委員會(AHNC)”的成立。值得注意的是，中外企業(yè)間的標準合作最重要的障礙是具有實際市場壟斷地位的企業(yè)的強勢及不認可態(tài)度，他們對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和中國現(xiàn)狀不了解也不愿了解，這嚴重阻礙了具有自主知識產(chǎn)權(quán)的中國標準的發(fā)展。

目前，國際上少數(shù)企業(yè)利用其強勢地位采取一家獨擋的做法，限制其他廠商的技術(shù)開發(fā)和自主創(chuàng)新，強行推廣其主導的標準，這種做法大大傷害了產(chǎn)業(yè)利益，這種狹隘的壟斷主義需要避免，并上升到國家利益的層面予以重視。

案例分析：閃聯(lián)在中國產(chǎn)業(yè)標準機制模式創(chuàng)新道路上的探索

2005 年4 月，在信息產(chǎn)業(yè)部、中國電子工業(yè)標準化技術(shù)協(xié)會和中關(guān)村管委會的指導下，閃聯(lián)標準工作組確定了運作機制改革，成立了閃聯(lián)信息產(chǎn)業(yè)協(xié)會，有效地確立了閃聯(lián)標準在產(chǎn)業(yè)化推廣過程中標準組“中立的法人實體”地位。作為信息產(chǎn)業(yè)部標準運行的第一個試點，以協(xié)會促進產(chǎn)業(yè)標準發(fā)展運作模式得以確立，閃聯(lián)信息產(chǎn)業(yè)協(xié)會聯(lián)合國內(nèi)廠商制定我國具有自主知識產(chǎn)權(quán)的閃聯(lián)國家標準，并與國際標準相兼容，實現(xiàn)信息、家電和通信設(shè)備的智能互聯(lián)、資源共享和協(xié)同服務(wù)，擺脫產(chǎn)品同質(zhì)化競爭，形成新的產(chǎn)業(yè)模式。

2005 年12 月，“閃聯(lián)信息技術(shù)工程中心有限公司”在國家發(fā)改委、信息產(chǎn)業(yè)部、科技部、國家標準委以及北京市政府的聯(lián)合支持下，由聯(lián)想集團、TCL 集團、長城集團、長虹集團、創(chuàng)維集團、海信集團、康佳集團、中和威八家國內(nèi)主要的信息技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)聯(lián)合出資設(shè)立，全面致力于標準的產(chǎn)業(yè)化和市場化工作，致力于自主技術(shù)創(chuàng)新和閃聯(lián)品牌的建設(shè)工作，用實際行動推動了國內(nèi)自主創(chuàng)新工作的發(fā)展。閃聯(lián)針對3C 融 合的產(chǎn)業(yè)發(fā)展機遇，進行完整的工程化和集成化研究開發(fā)，消化、吸收和集成創(chuàng)新，完成產(chǎn)業(yè)化開發(fā)的全部過程，為產(chǎn)業(yè)化規(guī)模生產(chǎn)提供成套成熟的先進技術(shù)，并不斷地推出具有市場競爭力的閃聯(lián)新產(chǎn)品；同時推動國際合作與交流；培養(yǎng)高水平的工程技術(shù)與管理人才；為行業(yè)和相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展提供信息和咨詢服務(wù)。協(xié)會和工程中心將相輔相成地開展工作，大力推動閃聯(lián)標準的產(chǎn)業(yè)化進程，提升閃聯(lián)在全球3C 產(chǎn)業(yè)中的產(chǎn)業(yè)地位和影響力。

閃聯(lián)所走出的以企業(yè)為主體聯(lián)合創(chuàng)新，推動標準建設(shè)的成功經(jīng)驗，充分證明以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系是加強自主創(chuàng)新，提高國家競爭力的突破口，因此閃聯(lián)在中國產(chǎn)業(yè)標準機制模式創(chuàng)新道路上的探索和取得的成功經(jīng)驗值得大力推廣。

小結(jié)

對于中國標準制定和知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展工作，我們總結(jié)如下的建議：

• 推動建立以市場導向、企業(yè)為主體的標準政策保障體系；
• 建立與國際標準廣泛交流和理解的機制；
• 建立相互信任的關(guān)系基礎(chǔ)；
• 鼓勵國際企業(yè)參與中國標準制定工作；
• 中國知識產(chǎn)權(quán)保護和法律體系的建立健全，盡快推動反壟斷法建立。