全球首次頻譜資源激勵拍賣帶給我們的啟示

　　2017年3月，美國的600MHz頻段激勵拍賣結(jié)束。拍賣歷經(jīng)四個階段，耗時近10個月，最終從廣播電視運營商回收84MHz頻率資源，50家公司成功拍得共計70MHz的授權(quán)頻率使用牌照，拍賣總金額近200億美元，出讓頻率的廣播電視運營商獲補償金約100億美元。至此，全球首次頻譜資源激勵拍賣落下帷幕。

　　激勵拍賣的背景

　　激勵拍賣是一種通過市場手段，鼓勵現(xiàn)有頻譜持有者自愿放棄頻譜使用權(quán)，并通過頻率的重新規(guī)劃分配來優(yōu)化頻譜資源配置的拍賣方式。不同于以往的頻率拍賣，激勵拍賣增加了以市場化手段組織頻率回收的階段，頻率持有者基于自愿的原則放棄頻率使用權(quán)。

　　為應(yīng)對移動寬帶業(yè)務(wù)激增所帶來的頻率資源緊缺問題，2010年3月，美國正式發(fā)布《國家寬帶計劃》，建議國會賦予聯(lián)邦通信委員會(FCC)實施激勵拍賣的權(quán)力。在多方的共同努力下，2012年2月，國會正式賦予FCC激勵拍賣的權(quán)力。

　　——前期準(zhǔn)備

　　2012年3月，F(xiàn)CC成立激勵拍賣專門工作組，著手研究并制定激勵拍賣實施規(guī)則，并計劃最先在UHF廣播電視頻段再分配中使用，同時成立由經(jīng)濟學(xué)家組成的激勵拍賣專家委員會。5月，F(xiàn)CC組織召開廣播電視頻道共享研討會，6月召開頻譜重新打包和規(guī)劃研討會。10月，公布激勵拍賣實施規(guī)則。

　　——拍賣規(guī)則

　　激勵拍賣包括反向拍賣、頻率重新打包和規(guī)劃、前向拍賣三個部分。反向拍賣確定出廣播電視臺愿意出讓頻譜的價格，前向拍賣確定移動通信運營商愿意為得到頻譜牌照所支付的價格。激勵拍賣按公布頻譜拍賣總量目標(biāo)、反向拍賣、前向拍賣順序循環(huán)進行直至拍賣結(jié)束。

　　拍賣沒有設(shè)置結(jié)束日期。拍賣結(jié)束需滿足實現(xiàn)本階段頻譜目標(biāo)，不能實現(xiàn)頻譜目標(biāo)則降低頻譜目標(biāo)進入下一階段進行拍賣。拍賣結(jié)束還需滿足兩個價格要求：一是當(dāng)拍賣頻譜目標(biāo)大于等于70MHz時，前向拍賣平均價格大于或等于1.25美元/MHz/人口;二是前向拍賣累計投標(biāo)價格滿足FCC確定的支付價格。頻譜目標(biāo)和頻譜價格同時滿足拍賣要求時激勵拍賣成功結(jié)束。

　　——頻率劃分方案

　　通過開展研究及與有關(guān)國家進行協(xié)調(diào)，最終FCC提出計劃通過激勵拍賣為移動運營商提供最少42MHz、最多126 MHz的頻率資源。拍賣所涉及的廣播電視頻段為578～608MHz(30～36頻道)和614～698 MHz(38～51頻道)，其中37頻道(608～614MHz)為射電天文頻率，不能被重新分配。由于廣播頻道的帶寬為6MHz，而移動通信信道帶寬需要是5MHz的倍數(shù)，因此必須對將要回收的頻譜進行重新打包。

　　基于可回收用于拍賣的廣播電視頻率總量，F(xiàn)CC制定了共九個階段的頻譜拍賣方案：第一階段拍賣126MHz頻率資源，劃分為10對5MHz頻譜塊，涉及全部21個頻道;第二階段拍賣共計114MHz頻率資源，涉及19個頻道，劃分為9個頻譜塊;第三階段拍賣共計108MHz頻率資源，涉及18個頻道，劃分為8個頻譜塊;此后，每一階段所拍賣的頻率資源較上一階段減少6MHz(也即一個廣播電視頻道的帶寬)，直至第九階段拍賣共計42MHz頻率資源。

　　若前向拍賣所得足夠支付反向拍賣所需的頻譜回收價格，則拍賣結(jié)束，否則進入下一階段的拍賣。每一階段的拍賣都從反向拍賣重新開始，直至進入第九階段。若在第九階段仍無法達成雙向一致，則整個激勵拍賣失敗。

　　激勵拍賣的進程

　　600MHz廣播電視頻段激勵拍賣從2016年5月開始，先后經(jīng)歷四個階段，最終于2017年3月30日結(jié)束。84MHz的廣播電視頻率共拍得約198億美元，其中約100.5億美元用于支付在反向拍賣中中標(biāo)的廣播電視運營商出讓其原有頻率的補償，除去組織拍賣所產(chǎn)生的其他開銷，共計約73億美元的結(jié)余將劃歸聯(lián)邦政府。

　　——拍賣進程

　　第一階段(2016年5月31日～8月30日)，根據(jù)前期對廣播電視臺意向統(tǒng)計，確定可回收用于拍賣的頻譜總量為126MHz，分為10對5MHz的頻譜塊進行拍賣。反向拍賣的最終報價為864億美元收回126MHz頻譜，在后續(xù)進行的前向拍賣中，126MHz的頻率資源僅拍得約231億美元，拍賣被迫進入下一階段。

　　第二階段(2016年9月13日～10月19日)，反向拍賣的目標(biāo)為114MHz的廣播電視頻譜，分為9對5MHz的頻譜塊進行拍賣。本階段，反向拍賣最終報價為546億美元，但是隨后進行的前向拍賣僅拍得215億美元，拍賣進入下一階段。

　　第三階段(2016年11月1日～12月3日)，反向拍賣的目標(biāo)為108MHz的廣播電視頻譜，分為8對5MHz的頻譜塊進行拍賣。本階段的反向拍賣結(jié)果約為403億美元，隨后進行的前向拍賣僅拍得約197億美元，仍未達到拍賣結(jié)束的目標(biāo)，拍賣再次進入下一階段。

　　第四階段(2016年12月13日～2017年3月30日)，反向拍賣頻譜回收目標(biāo)為84MHz ，分為7對5MHz的頻譜塊進行拍賣。在這一階段的反向拍賣中，反向拍賣共實現(xiàn)約100.5億美元的報價，而后續(xù)進行的前向拍賣共拍得約198億美元，達到了拍賣結(jié)束的要求。至此，美國的600MHz頻段激勵拍賣結(jié)束。

　　激勵拍賣引發(fā)的思考

　　——美國積極規(guī)劃廣電頻段

　　從全球范圍來看，地面廣播電視業(yè)務(wù)正在快速被有線電視、IPTV、互聯(lián)網(wǎng)視頻等所取代，市場份額呈現(xiàn)下降趨勢。為了提升廣播電視頻段頻譜效率，F(xiàn)CC積極對廣播電視頻段進行規(guī)劃整合。作為政府機構(gòu)，F(xiàn)CC能夠秉持公正的態(tài)度，積極開展廣播電視頻段的頻率規(guī)劃，將寶貴的頻率資源從效率低的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到效率高的業(yè)務(wù)，大大提升了頻譜資源的使用效率，進一步促進了國家經(jīng)濟的發(fā)展。

　　——初始階段700MHz頻段拍賣

　　美國的地面廣播電視經(jīng)過模擬向數(shù)字的轉(zhuǎn)換，實現(xiàn)了698～806MHz共計18個頻道(52～69頻道)、108MHz的“數(shù)字紅利”。為了保障寬帶移動通信飛速發(fā)展所帶來的用頻需求，F(xiàn)CC計劃將“數(shù)字紅利”頻段主要用于移動通信業(yè)務(wù)。2008年，F(xiàn)CC對700MHz頻段進行拍賣，共拍得約195億美元(后續(xù)在2011年對部分流拍頻段進行了重新拍賣)，移動通信運營商在此次拍賣中獲得了優(yōu)質(zhì)的無線電頻率資源，為第三代、第四代移動通信的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

　　——進階階段600MHz頻段拍賣

　　此次進行的600MHz頻段拍賣是在前期700MHz頻段拍賣的基礎(chǔ)上，F(xiàn)CC對廣播電視頻段的又一次整合。為了進一步提升廣播電視頻段的利用效率，緩解移動通信頻率資源緊張問題，F(xiàn)CC在2010年的《國家寬帶戰(zhàn)略》中提出計劃通過激勵拍賣的方式在廣播電視頻段騰退120MHz的頻率資源，用于發(fā)展移動通信。此后，經(jīng)過近四年的籌備以及長達10個月四個階段的拍賣后，2017年3月，美國的600MHz頻段激勵拍賣落下帷幕。拍賣共拍出84MHz的頻率(其中70MHz為授權(quán)使用)，至此，美國共實現(xiàn)了192MHz的廣播電視頻率清退。

　　——激勵拍賣首創(chuàng)成功

　　激勵拍賣的概念是美國在全球首先提出的。盡管600MHz頻段激勵拍賣歷經(jīng)兩次推遲，先后經(jīng)歷四個階段，耗時近10個月才完成，但最終實現(xiàn)了84MHz的頻率清退，達到了預(yù)期的目標(biāo)，可以說是成功的。

　　小 結(jié)

　　美國通過拍賣的方式，鼓勵頻率資源向用頻緊缺的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移，不斷提升頻譜的使用效率，通過市場化的方式優(yōu)化無線電頻率資源的配置，也為其他國家的頻譜資源管理提供了新的方法和思路。

　　在以5G、物聯(lián)網(wǎng)為代表的新技術(shù)和新業(yè)務(wù)飛速發(fā)展的今天，我國也面臨著頻率資源緊缺的問題。我國的無線電管理機構(gòu)可以開展頻率資源市場化配置的可行性研究，在合適的時機下，選取典型頻段和業(yè)務(wù)開展試點工作，為今后我國的頻率資源市場化配置提供依據(jù)。

　　回顧美國的激勵拍賣，主要有以下特點。

　　1.基于自愿原則。前期美國的700MHz頻段拍賣，主要采取政府回收、確定基準(zhǔn)價的方式完成拍賣。政府基于全國范圍內(nèi)廣播電視臺站的情況，綜合確定所要清退的廣播電視頻段范圍和數(shù)量，各競拍者再通過公開競價的方式完成頻率拍賣。此次激勵拍賣的亮點在于“反向拍賣”，廣播電視運營商基于FCC的頻譜回收報價，自愿投標(biāo)放棄廣播電視頻譜的使用權(quán)。通過多輪報價，最終確定中標(biāo)者。

　　2.頻譜拍賣總量不定。激勵拍賣的前向拍賣與傳統(tǒng)的拍賣方式一樣，但卻有著本質(zhì)上的不同。在反向拍賣結(jié)束前，參加本階段前向拍賣的競拍者不能事先知道在前向拍賣中可以拍賣的頻譜數(shù)量、可用的特定頻率以及該特定頻率可使用的地區(qū)。此外，與傳統(tǒng)拍賣方式的單一頻帶、一定數(shù)量的頻譜塊和統(tǒng)一設(shè)置的地理區(qū)域許可不同，激勵拍賣中的前向拍賣不同地理區(qū)域可拍賣的頻譜量也不同。這就使得整個激勵拍賣存在更大的變數(shù)和不可預(yù)知性，存在著拍賣失敗的可能。

　　3.拍賣規(guī)則復(fù)雜、考慮事項多。激勵拍賣包含反向拍賣、頻譜重新打包和前向拍賣三個部分，各個部分環(huán)環(huán)相扣、相互依存。前向拍賣中的頻譜依賴于反向拍賣中頻譜投標(biāo)和重新打包結(jié)果;反向拍賣的中標(biāo)者將從前向拍賣中獲得收益;重新打包方法用于決定反向拍賣中標(biāo)者以及為仍在運營的廣播電視臺分配哪些頻道。激勵拍賣要想成功實施，三個部分必須同時起作用。此外，頻譜的重新打包涉及廣播電視頻段的重組。由于激勵拍賣后仍將有廣播電視公司繼續(xù)在UHF頻段提供業(yè)務(wù)，因此在廣播電視頻段重組時，要考慮各業(yè)務(wù)之間干擾問題，邊境地區(qū)還要考慮和周邊國家的協(xié)調(diào)問題。

　　無線電頻譜資源是社會和經(jīng)濟發(fā)展的重要基礎(chǔ)資源。某院士曾經(jīng)說過：“沒有無線資源，一切都是建立在沙子上的。”這不僅體現(xiàn)在地面無線通信方面，也體現(xiàn)在衛(wèi)星、廣播和科學(xué)研究等許多方面。也不僅僅體現(xiàn)在民用領(lǐng)域，更體現(xiàn)在軍事斗爭過程中。

　　在資源回收過程中引入拍賣手段，彰顯政府的開放和靈活。另外，最近在5G領(lǐng)域做出的一系列動作，包括高頻段和中頻段，更彰顯政府在推進技術(shù)創(chuàng)新方面的決心。