“沒用”的實驗結果也發(fā)論文??？什么樣的科研失敗值得被“買單”

作者 ｜ 倪思潔

陰性！所有的實驗結果都是陰性的。

合上實驗記錄本，華東師范大學教授張巍和他的博士生有點沮喪。

他們想證實一個名叫“ADAMTS—18”的基因具有抑制乳腺癌的作用，但耗時近兩年，還是“失敗”了。

陰性結果的實驗，是科研人員最不想經(jīng)歷但又無法避開的。1963年，科學哲學家卡爾·波普爾在其著作《猜想與反駁：科學知識的增長》中感慨：“證偽常常被視為一位科學家的失敗，或者至少是他的理論的失敗?！?/span>
一陣沉默之后，張巍重新翻開實驗記錄本：“要不……看看這些陰性結果能不能發(fā)表？”
此時，有兩個聲音在他腦海里回蕩。一個聲音干脆利落：“我們可以把陰性結果告訴大家，這樣別人就可以避免走彎路了?！绷硪粋€聲音有點遲疑：“陰性結果能發(fā)表出來嗎？”

“另類”期刊

2015年，在實驗徹底“失敗”后，張巍和博士生們抱著試一試的心態(tài)，搜索了可以發(fā)表陰性數(shù)據(jù)的平臺。他們發(fā)現(xiàn)了施普林格·自然旗下的《生物醫(yī)學陰性結果雜志》（Journal of Negative Results in BioMedicine，JNRBM）。
JNRBM是國際上較早嘗試專門發(fā)布陰性實驗結果的期刊之一，它是在“潮流”中誕生的。
2002年前后，學術出版界掀起了一股反對出版偏見（publication bias）的潮流，很多像JNRBM一樣支持發(fā)表陰性結果的“另類”期刊相繼出現(xiàn)。
由于“另類”，這類期刊最初面臨了很多質(zhì)疑。2002年，JNRBM編輯部在“致讀者信”中提到有人質(zhì)疑“發(fā)表陰性結果有什么意義”“發(fā)表這些結果不是會讓我的對手受益嗎”。
但編輯部態(tài)度堅決：“我們強烈認為，這些基于嚴格實驗和全面記錄的觀察和結論應該發(fā)表，以便他人討論、確認或反駁?！?/strong>
當時，同樣誕生于“潮流”之中的還有《支持零假設文章期刊》（Journal of Articles in Support of the Null Hypothesis，JASNH）。
刊如其名，它發(fā)表的是“證明零假設正確”的論文，零假設是做統(tǒng)計檢驗時的一類假設，是為了證明其“錯誤”而提出的虛擬假設；反之，支持零假設正確的論文往往被認為是“失敗”的。
為表明成立初衷，JASNH官網(wǎng)首頁上一直掛著：“我們試圖改變偏見……如果沒有這樣的平臺，研究人員可能會浪費時間去研究已經(jīng)被研究過的經(jīng)驗問題，而我們收集這些文章并免費提供給科學界?！?/span>
JASNH以在線出版的方式活躍至今，每年更新9篇左右陰性結果論文?！拔覀円恢痹趯ふ覍嶒炞龅煤芎?，但結果以無效告終的研究?！?/span>
JASNH編輯、美國得州農(nóng)工大學教授Stephen Reysen在接受《中國科學報》采訪時說，良好的樣本量、良好的方法和適當?shù)慕y(tǒng)計分析是審稿人最看重的。
這些“另類”期刊的編輯習慣于將自己所在的期刊與不支持陰性結果的期刊劃成兩派，并把后者稱為“傳統(tǒng)期刊”。
但實際上，無論是JNRBM還是JASNH，它們和“傳統(tǒng)期刊”在出版模式上都有很多共同之處，比方說有嚴格的同行評審環(huán)節(jié)。
“每篇論文必須經(jīng)過至少兩位同行的匿名評審?！盨tephen Reysen說。
2015年10月14日，在對陰性結果發(fā)表平臺及其論文評審過程有了大致了解之后，張巍和學生們做了一件國內(nèi)學者很少做的事——他們把陰性實驗數(shù)據(jù)整理成文，投給了JNRBM。

敞開的門又關上了

7年后的今天，張巍依然清晰地記得那次投稿經(jīng)歷。“我對這本期刊的印象蠻好的。”張巍說，從審稿過程中，他們能感覺到，評審人對陰性結果沒有“歧視”。
稿件提交三周后，他們收到了評審意見。匿名評審人提出了一些修改意見，并認為他們的研究是“有趣的”。經(jīng)過三輪打磨和修改，論文于2016年1月被接收，2月正式在線發(fā)表。

張巍論文截圖
“他們很嚴謹。即便是陰性結果，只要你能證明它確實是陰性就行。”張巍說。
然而，令張巍意想不到的是，論文發(fā)出來的第二年，JNRBM停刊了。
2017年9月1日，JNRBM編輯部宣布?？⒙暶魍？且驗椤癑NRBM已經(jīng)完成其使命，不再需要用特定期刊來承載這些陰性結果”。
可是，“使命”真的完成了嗎？
張巍等人的陰性結果正式發(fā)表之后，他們幾乎沒有收到同行反饋。“這是因為研究ADAMTS—18的人本來就特別少，從2002年這個分子被首次發(fā)現(xiàn)至今已有20年了，但論文只有67篇?！睆埼≌f。
在自我安慰的同時，他不得不接受另一個現(xiàn)實——科學界將陰性結果視為“失敗”的偏見并沒有太大改觀。
“每個實驗里都有很大一部分結果會是陰性的，哪有那么多陽性結果？但大家都希望看到陽性結果，全陽性的結果可能意義和啟示會更大。說白了，一般大家檢索文獻的時候不會太看陰性結果。挺無奈的?！睆埼≌f。
與此同時，出版界對陰性結果的出版偏見也沒有太大改觀。
作為多家國內(nèi)外期刊的主編、副主編、編委，中國科學院大學杭州高等研究院生命與健康科學學院執(zhí)行院長吳家睿告訴《中國科學報》，如果收到報告陰性結果的論文，編輯通常是不喜歡發(fā)表的。
“所有的結論都要被科學證據(jù)支持，如果沒有足夠的科學證據(jù)（證實你的預期），那你這個文章想要發(fā)表，就只有一個地方——預印本?！眳羌翌Ｕf。
然而，缺少同行評議環(huán)節(jié)的預印本，本身就爭議重重。2021年，澳大利亞研究委員會（Australian Research Council，ARC）曾拒絕了多項資助申請，理由是這些申請引用了預印本等未經(jīng)同行評審的材料。

不是失敗的“失敗”

就像JNRBM不是唯一一個誕生于2002年的“另類”期刊一樣，它也不是唯一一個在2017年停刊的。
在它?？埃硪槐尽傲眍悺逼诳獝鬯嘉柶煜碌摹吨参锟茖W中的新陰性》（New Negatives in Plant Science，NNPS）雜志，在僅“存活”了不到3年后就正式?？?。

NNPS封面（上）和其在2016年9月發(fā)的?？A告截圖。

“我們?？且驗楹苌儆姓撐哪鼙唤邮瞻l(fā)表?！盢NPS的編輯、華盛頓州立大學杰出貢獻教授Thomas W.Okita告訴《中國科學報》，當時他們每個月收到3至7篇論文，但最終能被審稿人認可的寥寥無幾。
回看NNPS出版的幾期雜志，可以發(fā)現(xiàn)，它從一開始就步履維艱。首期雜志的編輯部文章坦承：“為了第一期這7份論文，我們花了將近兩年時間。我們發(fā)現(xiàn)……科學共同體很難去調(diào)整那種只接受陽性結果的心態(tài)?！?/span>
其實，單從態(tài)度上看，科學家并非不接受陰性結果。多位科學家在接受《中國科學報》采訪時都表示自己不認為“陰性結果”是一種“失敗”。
他們認為，“陰性結果的提示作用也很大”“有一些所謂‘失敗’的陰性結果其實有很高的發(fā)表價值，它們可能創(chuàng)造顛覆既有理論的契機”“能通過同行評議的陰性結果具有公開發(fā)表的價值”“公開陰性結果至少可以向同行表明此路不通”……
“成敗是基于價值的判斷，對錯是基于事實的判斷，二者不能混淆?！眳羌翌ＵJ為，科學假設如果得不到實驗數(shù)據(jù)的支持，就形成了陰性結果，陰性結果只能說明理論預期錯了，不代表實驗的失敗。
湖南大學物理與微電子科學學院教授文雙春也認為，科研上沒有失敗，從未“失敗”的科研才是失敗的。
“正如著名物理學家費米對他的學生所言，能夠成功證實假設的實驗是一次測量，而不能證實的是一個發(fā)現(xiàn)，是對新的無知的發(fā)現(xiàn)?！蔽碾p春說。
然而，盡管很多人愿意相信“陰性結果”不等于“失敗”，現(xiàn)實卻給了他們一記耳光。
“大家都有時間和經(jīng)費的壓力，不愿意再多花時間把這個陰性結果發(fā)表出來。前期看到都是陰性的話，大家就不愿意再做下去了，沒有必要再耗下去。”張巍說。
在NNPS出版人Emma Granqvist的署名文章《從新的角度看待研究》后面，一位國外網(wǎng)友留言這樣說：“沒人會為陰性結果買單，哪怕它們真的非常有價值?！?/span>

有人為陰性結果“買單”嗎？

近年來，在我國，“寬容失敗”和“從0到1”“原始創(chuàng)新”一起，成為科技政策中的高頻詞匯。哪些“失敗”可以被寬容，也成為科學家和科研管理者共同關心和嘗試厘清的問題。那么，有人會為陰性結果“買單”嗎？
“寬容失敗不能泛泛而談，否則會被一些人用作騙取科學基金或科研不作為的擋箭牌。”在中科院院士、浙江大學教授楊衛(wèi)看來，科研失敗就起源來講有“主觀”和“客觀”兩個方面，就主觀緣由來講，有主觀欺詐、不作為、能力不夠、選題冒進、執(zhí)著目標等類型，這其中最后一種是可以被寬容的；就客觀緣由來講，有問題難度超過想象（超過所在時代的技術能力）、投入不夠、選題判斷失誤等類型，這其中大多數(shù)是可以被寬容的。
他認為，可以被寬容的失敗，一般是那些主觀動機良好，但是最后由于客觀條件不夠而造成的失敗。科研人員經(jīng)過努力得出陰性結果的“失敗”是可以被寬容的。
憑借多年科研項目管理經(jīng)驗，楊衛(wèi)在評價我國科研項目對失敗的寬容度時表示：“國家科研項目有兩類，一類是攻堅類項目，另一類是探索性項目。其中，攻堅類項目采用指標導向的評價方式，動態(tài)管理，對失敗的寬容度較低，如果未達預期階段性指標，項目就有可能被滾動出去；而探索性項目對失敗的寬容度比較高?！?/span>
探索性項目對于失敗的寬容，主要體現(xiàn)于項目考核機制。楊衛(wèi)表示，以國家自然科學基金為例，基金委對探索類項目的考核多采取宏觀考核，即看一類項目而非單個項目的投入產(chǎn)出，如果一類項目中的每一個項目都要求成功，那就說明這類項目的目標定得太保守，但如果成功率只有50%，說明目標定得可能有些冒進。
“基金委一年會支持幾萬個項目，主要依靠指標來管理的攻堅類項目可能只有幾百項，其他的都是對失敗寬容度較高的探索性項目?！睏钚l(wèi)說。
既然如此，使科研人員很少公開發(fā)表陰性結果的壓力究竟來自哪里呢？
作為多個國家自然科學基金面上項目課題負責人，張巍認為，壓力并非來自項目本身的考核，而是來自項目申請時的競爭。
“申請項目時，別人要看你前期的工作基礎，如果整個基礎都是陰性結果，別人就不會給你資助。項目競爭性很強，所以（陰性結果）容易（使項目申請）受影響。”張巍說。
楊衛(wèi)也表示，項目的陰性結果的確會影響到下一次基金申請的命中率，“基金申請時競爭性那么強，而且項目申請書有一欄要求寫明前一個項目的結題情況，如果前一個項目沒達到預期目標，申請書就‘不好看’”。

如何寬容值得被寬容的？

如今，張巍仍在繼續(xù)堅持研究ADAMTS—18基因。在那篇陰性結果論文發(fā)表之后，他轉而研究該基因在發(fā)育過程中的作用。
盡管他還是會不斷地遇到陰性結果，但他之后再也沒有在正式刊物上發(fā)表過陰性結果的論文?！拔覀兊膶嶒灦家?jīng)過三次重復或多角度證明，如果它確實是陰性的話，我們就不做了，我們會想辦法往陽性結果去努力。”張巍說。
對成功的追求，存在于包括科學在內(nèi)的所有領域?！霸谌魏晤I域，我們都更關注成功而很少關注失敗。甚至連成功的第二名我們關注得也不多?！鼻迦A大學科學史系副教授胡翌霖說。
科學對成功的追求同樣與生俱來?！翱茖W就是‘成功’的知識?！蔽碾p春說，“科學是關于我們周圍的一切及人類自身的成體系且可檢驗的知識?！蓹z驗’意味著科學本身就是一個個‘成功’的大集合，那些已經(jīng)進入這種大集合的‘科學’一旦被證明不可檢驗或不可重復，馬上就會被清除出去?！?/span>
那么，那些在通往成功之路上必定會遇到的、值得被寬容的“失敗”，怎樣才能真正被寬容、被正視、被尊重？
有專家認為，我們需要反思制度，讓成功的標準更加多元。
“我們需要的是更多元的激勵體系。”胡翌霖建議，不要讓太多的科研基于官方項目或基金開展，而應該開創(chuàng)多元的激勵機制，包括但不限于無條件給予科學家自主支配的資金、由院?？蒲袡C構自行管理的資金、由第三方民間團體監(jiān)督的基金、由企業(yè)家引入的資本，等等。
也有專家認為，我們需要反思文化，重塑現(xiàn)有的失敗觀。
文雙春非常贊同哥倫比亞大學生物學教授、《無知：它怎樣驅(qū)動科學》作者斯圖爾特·法爾斯坦提倡的“失敗得更好一點”。
法爾斯坦在書中寫道：“失敗得更好一點，意味著當你知道如何成功時避免成功；意味著超越顯而易見的，超越你所知道的，超越你知道如何做的。再嘗試一次，但不是為了成功。這才是科學家們應該持有的非同尋常的失敗觀?！?/span>
“這樣的失敗觀對取得‘從0到1’和原始創(chuàng)新的研究成果尤其重要。”文雙春說。
清華大學科學史系教授劉兵告訴《中國科學報》：“現(xiàn)在已經(jīng)有人意識到，是不是可以寫一寫‘失敗’的歷史?！?/span>
正如波普爾所言，“每一次證偽都應該被視為一次巨大的成功……即使一個新理論早逝，也不應該被遺忘；我們應該記住它的美麗，歷史應該記錄我們對它的感激之情?！?/span>
在不久的將來，張巍們經(jīng)歷過并正在經(jīng)歷著的“失敗”，是否真的能在科學的歷史中留下痕跡？

《中國科學報》 (2022-03-04 第4版 文化 原標題為《“失敗”的科研去哪兒了?》）

編輯 | 趙路
排版 | 志海

*博客內(nèi)容為網(wǎng)友個人發(fā)布，僅代表博主個人觀點，如有侵權請聯(lián)系工作人員刪除。