被美列入“暫定清單”，盛美半導體等5家中企將退市？官方回應來了

來源：每日經濟新聞、盛美半導體公告

3月11日消息，近日美國證券交易委員會（SEC）發(fā)布消息稱，依據《外國公司問責法》，SEC已于當地時間3月8日，將五家在美上市的中國公司列入“暫定清單”，即有退市風險的“相關發(fā)行人”。
此次被列入“暫定清單”的五家中國上市公司分別為百濟神州、****中國、再鼎醫(yī)****、盛美半導體、和黃醫(yī)****，近期剛向SEC提交年度報告。SEC表示，他們可于3月29日前向SEC提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件。若無法證明，則會被列入“確定摘牌名單”。
受此消息影響，五家公司在美股的股價大跌，截至美股3月10日收盤，百濟神州跌5.87%，****中國跌10.94%，再鼎醫(yī)****跌9.02%，盛美半導體跌22.05%，和黃醫(yī)****跌6.53%。
△圖片來源：Wind資訊
由此也引發(fā)了其他中概股的集體重挫。納斯達克中國金龍指數3月10日收跌10.01%，創(chuàng)下2008年10月以來的最大單日跌幅。
納斯達克100的四只成份股拼多多、京東、網易、百度分別收跌約17.5%、15.8%、7.3%和6.3%，其中，京東創(chuàng)下在美上市以來的最大跌幅。阿里和騰訊ADR分別下跌7.94%和6.98%、網易跌7.31%、嗶哩嗶哩跌14.10%，晶科能源、蔚來跌幅也超過10%。
3月11日，A股及港股開盤后，盛美半導體（盛美上海）A股盤中一度暴跌近15%，****中國港股盤中大跌超12%，百濟神州A股盤中大跌超8%，百濟神州港股一度大跌超11%；再鼎醫(yī)****港股盤中大跌超16%。

資料顯示，《外國公司問責法》于2020年在美國國會通過，SEC的相關修正案于2021年年底通過。根據法案要求，在美上市的外國公司必須向SEC提交文件，證明該公司不受外國政府擁有或掌控，并要求這些企業(yè)遵守美國公眾公司會計監(jiān)督委員會（簡稱PCAOB）的審計標準。如果美國監(jiān)管部門連續(xù)三年無法審查上市公司的審計信息，SEC有權禁止這些公司的股****交易并將其退市。
花旗****分析師Alicia Yap認為，SEC公布名單并未出人意料，但中概股的實際退市風險要在2024年~2025年間才會顯現，也就是問責法規(guī)定的連續(xù)三年未滿足審計要求之后。
針對五家公司退市風險事宜，中國證監(jiān)會于3月11日凌晨做出回應，相關部門負責人表示：我們注意到了這個情況。這是美國監(jiān)管部門執(zhí)行《外國公司問責法》及相關實施細則的一個正常步驟。我們此前已經多次就《外國公司問責法》的實施表明過態(tài)度。我們尊重境外監(jiān)管機構為提高上市公司財務信息質量加強對相關會計師事務所的監(jiān)管，但堅決反對一些勢力將證券監(jiān)管政治化的錯誤做法。我們始終堅持開放合作精神，愿意通過監(jiān)管合作解決美方監(jiān)管部門對相關事務所開展檢查和調查問題，這也符合國際通行的做法。
3月11日早間，上述五家公司中已經有四家對于SEC的公告作出回應。
盛美半導體（盛美上海，ACMR）今天早間發(fā)布澄清公告回應稱：
根據美國證券交易委員會SEC于2021年12月2日公布的指引，由于ACMR現聘用的審計事務所發(fā)布的審計報告的底稿，在中國現行相關法規(guī)下，無法接受美國公眾公司會計監(jiān)督委員會(以下簡稱“PCAOB ”)的檢查，ACMR在提交2021年年度報告后被列入臨時名單。ACMR于2022年3月1日提交了年度報告，因此出現在SEC的第一批臨時名單上。ACMR預計，隨著相關公司陸續(xù)提交各自的年度報告后，也會出現在隨后的臨時名單上。
ACMR出現在臨時名單上并不意味著ACMR將很快或根本不會被摘牌。根據美國證券交易委員會SEC的指導方針，交易禁令最早可在2024年生效，即發(fā)行人連續(xù)三年(2022年、2023年和2024年)出現在SEC臨時名單上后。

此外，ACMR正在確定并任命一家新的美國審計事務所， 該事務所將接受PCAOB的檢查，以便未來ACMR不再出現在SEC的臨時名單上，也不再受相關退市指南的約束。
ACMR總裁兼首席執(zhí)行官王博士說: “ ACMR現正在積極尋找經PCAOB審查認可的美國審計事務所。正如我們在2021年12月7日宣布的，我們有信心提前在2024年這個截止日期之前很好地滿足SEC要求，并且仍然堅定保持納斯達克上市狀態(tài)。”
再鼎醫(yī)****表示：正在評估、設計和執(zhí)行額外的業(yè)務程序和控制變更，以滿足HFCA法案的要求。
百濟神州表示：一直在積極尋求解決方案，以滿足《外國公司問責法案》的要求，并期待保持公司在納斯達克市場、香港聯合交易所有限公司和上海證券交易所科創(chuàng)板的掛牌。
****中國公告稱：根據該法案的現行條款，除非該法案獲修訂將本公司排除，或美國公眾公司會計監(jiān)督委員會能夠在規(guī)定時間內對本公司的審計師進行全面核查，否則本公司的普通股將于2024年初從紐約證券交易所退市。
編輯：芯智訊-林子   

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