被美列入“暫定清單”，盛美半導(dǎo)體等5家中企將退市？官方回應(yīng)來(lái)了
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時(shí)間：2022-03-11
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來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞、盛美半導(dǎo)體公告
此次被列入“暫定清單”的五家中國(guó)上市公司分別為百濟(jì)神州、****中國(guó)、再鼎醫(yī)****、盛美半導(dǎo)體、和黃醫(yī)****，近期剛向SEC提交年度報(bào)告。SEC表示，他們可于3月29日前向SEC提供證據(jù)，證明自己不具備被摘牌的條件。若無(wú)法證明，則會(huì)被列入“確定摘牌名單”。
受此消息影響，五家公司在美股的股價(jià)大跌，截至美股3月10日收盤(pán)，百濟(jì)神州跌5.87%，****中國(guó)跌10.94%，再鼎醫(yī)****跌9.02%，盛美半導(dǎo)體跌22.05%，和黃醫(yī)****跌6.53%。
△圖片來(lái)源：Wind資訊由此也引發(fā)了其他中概股的集體重挫。納斯達(dá)克中國(guó)金龍指數(shù)3月10日收跌10.01%，創(chuàng)下2008年10月以來(lái)的最大單日跌幅。
納斯達(dá)克100的四只成份股拼多多、京東、網(wǎng)易、百度分別收跌約17.5%、15.8%、7.3%和6.3%，其中，京東創(chuàng)下在美上市以來(lái)的最大跌幅。阿里和騰訊ADR分別下跌7.94%和6.98%、網(wǎng)易跌7.31%、嗶哩嗶哩跌14.10%，晶科能源、蔚來(lái)跌幅也超過(guò)10%。
3月11日，A股及港股開(kāi)盤(pán)后，盛美半導(dǎo)體（盛美上海）A股盤(pán)中一度暴跌近15%，****中國(guó)港股盤(pán)中大跌超12%，百濟(jì)神州A股盤(pán)中大跌超8%，百濟(jì)神州港股一度大跌超11%；再鼎醫(yī)****港股盤(pán)中大跌超16%。
資料顯示，《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》于2020年在美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)，SEC的相關(guān)修正案于2021年年底通過(guò)。根據(jù)法案要求，在美上市的外國(guó)公司必須向SEC提交文件，證明該公司不受外國(guó)政府擁有或掌控，并要求這些企業(yè)遵守美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)PCAOB）的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。如果美國(guó)監(jiān)管部門(mén)連續(xù)三年無(wú)法審查上市公司的審計(jì)信息，SEC有權(quán)禁止這些公司的股****交易并將其退市。
花旗****分析師Alicia Yap認(rèn)為，SEC公布名單并未出人意料，但中概股的實(shí)際退市風(fēng)險(xiǎn)要在2024年~2025年間才會(huì)顯現(xiàn)，也就是問(wèn)責(zé)法規(guī)定的連續(xù)三年未滿(mǎn)足審計(jì)要求之后。
針對(duì)五家公司退市風(fēng)險(xiǎn)事宜，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于3月11日凌晨做出回應(yīng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示：我們注意到了這個(gè)情況。這是美國(guó)監(jiān)管部門(mén)執(zhí)行《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則的一個(gè)正常步驟。我們此前已經(jīng)多次就《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》的實(shí)施表明過(guò)態(tài)度。我們尊重境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)為提高上市公司財(cái)務(wù)信息質(zhì)量加強(qiáng)對(duì)相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的監(jiān)管，但堅(jiān)決反對(duì)一些勢(shì)力將證券監(jiān)管政治化的錯(cuò)誤做法。我們始終堅(jiān)持開(kāi)放合作精神，愿意通過(guò)監(jiān)管合作解決美方監(jiān)管部門(mén)對(duì)相關(guān)事務(wù)所開(kāi)展檢查和調(diào)查問(wèn)題，這也符合國(guó)際通行的做法。
3月11日早間，上述五家公司中已經(jīng)有四家對(duì)于SEC的公告作出回應(yīng)。
盛美半導(dǎo)體（盛美上海，ACMR）今天早間發(fā)布澄清公告回應(yīng)稱(chēng)：
根據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)SEC于2021年12月2日公布的指引，由于ACMR現(xiàn)聘用的審計(jì)事務(wù)所發(fā)布的審計(jì)報(bào)告的底稿，在中國(guó)現(xiàn)行相關(guān)法規(guī)下，無(wú)法接受美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“PCAOB ”)的檢查，ACMR在提交2021年年度報(bào)告后被列入臨時(shí)名單。ACMR于2022年3月1日提交了年度報(bào)告，因此出現(xiàn)在SEC的第一批臨時(shí)名單上。ACMR預(yù)計(jì)，隨著相關(guān)公司陸續(xù)提交各自的年度報(bào)告后，也會(huì)出現(xiàn)在隨后的臨時(shí)名單上。
ACMR出現(xiàn)在臨時(shí)名單上并不意味著ACMR將很快或根本不會(huì)被摘牌。根據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)SEC的指導(dǎo)方針，交易禁令最早可在2024年生效，即發(fā)行人連續(xù)三年(2022年、2023年和2024年)出現(xiàn)在SEC臨時(shí)名單上后。
此外，ACMR正在確定并任命一家新的美國(guó)審計(jì)事務(wù)所， 該事務(wù)所將接受PCAOB的檢查，以便未來(lái)ACMR不再出現(xiàn)在SEC的臨時(shí)名單上，也不再受相關(guān)退市指南的約束。
ACMR總裁兼首席執(zhí)行官王博士說(shuō): “ ACMR現(xiàn)正在積極尋找經(jīng)PCAOB審查認(rèn)可的美國(guó)審計(jì)事務(wù)所。正如我們?cè)?021年12月7日宣布的，我們有信心提前在2024年這個(gè)截止日期之前很好地滿(mǎn)足SEC要求，并且仍然堅(jiān)定保持納斯達(dá)克上市狀態(tài)?！?/span>
再鼎醫(yī)****表示：正在評(píng)估、設(shè)計(jì)和執(zhí)行額外的業(yè)務(wù)程序和控制變更，以滿(mǎn)足HFCA法案的要求。
百濟(jì)神州表示：一直在積極尋求解決方案，以滿(mǎn)足《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案》的要求，并期待保持公司在納斯達(dá)克市場(chǎng)、香港聯(lián)合交易所有限公司和上海證券交易所科創(chuàng)板的掛牌。
****中國(guó)公告稱(chēng)：根據(jù)該法案的現(xiàn)行條款，除非該法案獲修訂將本公司排除，或美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)能夠在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)本公司的審計(jì)師進(jìn)行全面核查，否則本公司的普通股將于2024年初從紐約證券交易所退市。
編輯：芯智訊-林子
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