避開(kāi)預(yù)言自我實(shí)現(xiàn)陷阱。作者 | 芯謀評(píng)論
編輯 | 芯謀研究
越接近8月，就越像日漸猛烈的錢塘潮一樣，美國(guó)內(nèi)部圍繞對(duì)華半導(dǎo)體政策展開(kāi)了激烈對(duì)攻，因?yàn)樵?、8月間將有一份新的對(duì)華制裁方案出臺(tái)。一邊是美國(guó)芯片巨頭設(shè)法阻止更嚴(yán)厲的對(duì)華制裁政策，一邊是美國(guó)工業(yè)與安全局（BIS）、美國(guó)貿(mào)易代表辦公室（USTR）等盡力促成更嚴(yán)厲的制裁措施。BIS主要處理涉及國(guó)家安全和高科技問(wèn)題，是去年10月7日對(duì)中國(guó)先進(jìn)制程和AI制裁方案的操刀手，USTR是美國(guó)政府監(jiān)視貿(mào)易對(duì)象的部門。體制內(nèi)外的壓力，再加上明年大選迫近，美國(guó)企業(yè)能否抵擋住新的進(jìn)攻，阻止更壞的局面出現(xiàn)？
01.“戰(zhàn)爭(zhēng)”吹鼓手
美國(guó)大企業(yè)有影響力，但被煽動(dòng)起來(lái)的民意有更大的影響力。近日紐約時(shí)報(bào)發(fā)表《這是一種“戰(zhàn)爭(zhēng)行為”：解碼美國(guó)對(duì)華芯片封鎖行動(dòng)》（下稱《解碼》）的長(zhǎng)文。文章標(biāo)題驚人，內(nèi)容聳動(dòng)，是一篇鼓吹對(duì)華強(qiáng)硬的“雄文”。據(jù)說(shuō)在美國(guó)社交媒體引起廣泛轉(zhuǎn)發(fā)和討論，蘭德等智庫(kù)交口稱贊，其中為美國(guó)政界服務(wù)的智庫(kù)昆西研究所聯(lián)合創(chuàng)始人杰克·維爾納的評(píng)語(yǔ)頗有代表性：這是我讀過(guò)對(duì)中國(guó)芯片封鎖的最佳報(bào)告，它從技術(shù)切入了問(wèn)題的實(shí)質(zhì)——美國(guó)告訴中國(guó)要么接受失敗，要么開(kāi)戰(zhàn)。該文也被業(yè)外媒體搬運(yùn)到國(guó)內(nèi)，引發(fā)強(qiáng)烈反響，中美芯片戰(zhàn)爭(zhēng)論充斥全網(wǎng)。派生出兩種觀點(diǎn)，一是最激烈制裁將至；二是要以強(qiáng)硬針對(duì)強(qiáng)硬。業(yè)外媒體發(fā)揮想象力做出過(guò)度解讀尚可原諒，但如果業(yè)內(nèi)也這么想就落入BIS們的陷阱。紐約時(shí)報(bào)這篇文章與其說(shuō)是采訪報(bào)道，不如說(shuō)是洗稿兼BIS公關(guān)稿。該文作者ALEX W. PALMER曾經(jīng)在北京大學(xué)留學(xué)，是一位長(zhǎng)期關(guān)注中國(guó)話題的寫(xiě)手，涉及非常多的領(lǐng)域。此前影響力最大的文章是發(fā)表于GQ的長(zhǎng)文《中國(guó)藝術(shù)品大劫案》，一度被拍成電影，引發(fā)中外收藏界的巨大敵意。最近一篇文章是《TikTok的成功與宿命：夾在中美之間的時(shí)代產(chǎn)物》，現(xiàn)在又涉足半導(dǎo)體領(lǐng)域，顯然寫(xiě)半導(dǎo)體屬玩票性質(zhì)，但玩出了花樣。《解碼》是一篇夾心糖式的文章，開(kāi)頭與結(jié)尾來(lái)自對(duì)BIS的采訪，文章主體內(nèi)容則搬運(yùn)于智庫(kù)CSIS的長(zhǎng)篇報(bào)告《中國(guó)發(fā)動(dòng)微芯片技術(shù)戰(zhàn)的新戰(zhàn)略》（簡(jiǎn)稱《戰(zhàn)略》），由這份報(bào)告支撐起全文的專業(yè)性。然后技巧性地借《戰(zhàn)略》作者之口將該報(bào)告的內(nèi)容講出來(lái)完成搬運(yùn)工作。“戰(zhàn)爭(zhēng)”的標(biāo)題即脫胎于該報(bào)告的文首部分，諸多金句如“特朗普政府針對(duì)的是企業(yè)，拜登政府打擊的是行業(yè)”，“我們不僅不會(huì)允許中國(guó)在技術(shù)上取得任何進(jìn)展，我們還將積極扭轉(zhuǎn)他們目前的技術(shù)水平”也是出自《戰(zhàn)略》。但《解碼》與《戰(zhàn)略》核心觀點(diǎn)完全相左，《戰(zhàn)略》認(rèn)為美國(guó)對(duì)華制裁的框架已經(jīng)有效確立，已經(jīng)與中國(guó)拉開(kāi)足夠多的安全差距，而《解碼》則借BIS之口深深擔(dān)憂中國(guó)半導(dǎo)體會(huì)突破封鎖，“讓BIS對(duì)抗整個(gè)中國(guó)政府恐怕是不公平的。它的行動(dòng)速度如何趕得上對(duì)方呢？BIS怎么可能像中國(guó)那樣關(guān)注芯片，并為此投入那么多資金呢？”“我們的目標(biāo)是能阻止多少算多少。”作者擔(dān)憂中國(guó)突破制裁的落腳點(diǎn)是為BIS爭(zhēng)取經(jīng)費(fèi)，文章開(kāi)頭就毫不掩飾：“BIS規(guī)模很小，是美國(guó)商務(wù)部的13個(gè)局之一，也是資金規(guī)模最小的聯(lián)邦部門：2022年的預(yù)算略高于1.4億美元，約為一個(gè)愛(ài)國(guó)者防空導(dǎo)彈成本的八分之一。該局雇用了大約350名特工和官員，他們共同監(jiān)控世界各地在進(jìn)行的價(jià)值數(shù)萬(wàn)億美元的交易。”至此，BIS和《解碼》的意圖一目了然，就是為了渲染集體恐慌，動(dòng)員美國(guó)對(duì)華展開(kāi)更嚴(yán)厲的制裁，讓中美半導(dǎo)體之爭(zhēng)演化為戰(zhàn)爭(zhēng)而非競(jìng)爭(zhēng)。打得越激烈，越要加強(qiáng)監(jiān)視中國(guó)，BIS們就能得到更多財(cái)政撥款。部分美國(guó)精英喜歡將中美半導(dǎo)體之爭(zhēng)以戰(zhàn)爭(zhēng)為名，最近一位歷史學(xué)者撰寫(xiě)中美半導(dǎo)體之爭(zhēng)的暢銷書(shū)就叫《芯片戰(zhàn)爭(zhēng)》，作者也因此成為美國(guó)國(guó)會(huì)質(zhì)詢、媒體采訪的半導(dǎo)體問(wèn)題的熱門人物。這種輿論操弄也有影響中國(guó)民意的強(qiáng)烈意圖，越是露骨，越是聳動(dòng)，越能激起中國(guó)民意反彈，現(xiàn)實(shí)也正是如此。此時(shí)假如中國(guó)自亂陣腳，主動(dòng)觸發(fā)真正的芯片“戰(zhàn)爭(zhēng)”，對(duì)美國(guó)脫鉤派那就再好不過(guò)。向?qū)κ质┘訅毫?，讓?duì)手主動(dòng)出擊，從對(duì)立面促成戰(zhàn)略目的，落入“預(yù)言自我實(shí)現(xiàn)”的陷阱，是美國(guó)歷來(lái)常用的招數(shù)。
02.“盟友”的制衡
幸好，這個(gè)世界并不如美國(guó)脫鉤派所期望的那么馴服。去年芯謀在解讀芯片法案時(shí)就指出，美國(guó)制裁中國(guó)的殺手锏是Chip4，只有動(dòng)員整個(gè)西方供應(yīng)鏈體系才能實(shí)現(xiàn)封鎖中國(guó)的目的，《戰(zhàn)略》一文也點(diǎn)出美國(guó)封鎖中國(guó)的關(guān)鍵在于其“盟友”的配合程度，徹底制裁并非以美國(guó)一家的意志所能決定?！懊绹?guó)采取單方面行動(dòng)是一場(chǎng)外交賭博。盡管美國(guó)掌控了半導(dǎo)體全球供應(yīng)鏈上的諸多關(guān)鍵環(huán)節(jié)，但日本、荷蘭等在一些關(guān)鍵部門同樣也占據(jù)一定的主導(dǎo)地位。如果這些國(guó)家和以前一樣繼續(xù)向中國(guó)出售產(chǎn)品，那10·7管制形同虛設(shè)?！?/span>因?yàn)椤懊擞选钡拇嬖?，美?guó)的制裁得以落地，但也因?yàn)椤懊擞选钡拇嬖冢绹?guó)無(wú)法不計(jì)損失地發(fā)動(dòng)至死方休的芯片“戰(zhàn)爭(zhēng)”。
在10·7制裁出臺(tái)的前后，拜登花費(fèi)了大量精力來(lái)促成制裁中國(guó)的統(tǒng)一戰(zhàn)線，就連日本也才是剛拿出制裁細(xì)則。盟友消極以對(duì)的道理很簡(jiǎn)單，美國(guó)付出巨大代價(jià)，收獲的是狙擊唯一能和它競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)手，算總賬可謂一本萬(wàn)利。而歐洲、日本、韓國(guó)等出了付出巨大成本，幾乎沒(méi)有收獲不說(shuō)，還大大增強(qiáng)了美國(guó)對(duì)全球制造業(yè)的虹吸能力。讓“盟友”繼續(xù)吃力不討好的前提是付出的代價(jià)相對(duì)較少，如果刀深見(jiàn)骨，損失太大，自然不愿跟進(jìn)。按拜登推進(jìn)10·7制裁的吃力程度，目前的制裁力度已經(jīng)是“盟友”們的極限，也基本決定了美國(guó)對(duì)華制裁得極限，為中國(guó)繼續(xù)參與全球半導(dǎo)體市場(chǎng)留下相當(dāng)大的空間，這也是拜登不得不表態(tài)中美依然是競(jìng)爭(zhēng)而非“冷戰(zhàn)”的重要原因。所以，中美半導(dǎo)體之復(fù)雜不能簡(jiǎn)單用戰(zhàn)爭(zhēng)或者競(jìng)爭(zhēng)來(lái)定義。戰(zhàn)爭(zhēng)意味著合作徹底終結(jié)，雙方斗個(gè)你死我活，不死不休；競(jìng)爭(zhēng)則是在一個(gè)講規(guī)則的舞臺(tái)上公平競(jìng)賽，互惠互利。而目前中美半導(dǎo)體之間既有制裁和禁令，也有貿(mào)易和合作，所以既不能自欺欺人地認(rèn)為是競(jìng)爭(zhēng)，更不能如美國(guó)鷹派所期望地視之為戰(zhàn)爭(zhēng)。如果滑落到真正的芯片戰(zhàn)爭(zhēng)，對(duì)中國(guó)是最壞的局面，很多環(huán)節(jié)將按下暫停鍵。美國(guó)脫鉤派則求之不得，因?yàn)槊绹?guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)付出的代價(jià)相對(duì)較少，有相當(dāng)一部分政客也有意愿來(lái)承受這個(gè)代價(jià)。
03.企業(yè)與政客角力
在目前的情形之下，美國(guó)要想推出更嚴(yán)厲的制裁，只有在那些美國(guó)可以獨(dú)立推動(dòng)的細(xì)分領(lǐng)域，譬如美國(guó)占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的芯片設(shè)計(jì)領(lǐng)域。《戰(zhàn)略》和《解碼》都認(rèn)為限制中國(guó)半導(dǎo)體本土先進(jìn)制造已經(jīng)達(dá)到目的，但沒(méi)有辦法限制一些特定芯片的私下交易。既然不能完全限制芯片流入中國(guó)，限制美國(guó)企業(yè)與中國(guó)企業(yè)做生意的禁令還有必要存在嗎？這是AI芯片成為美國(guó)制裁政策焦點(diǎn)的原因，也是三大設(shè)計(jì)巨頭游說(shuō)美國(guó)政府的重要內(nèi)容。《解碼》和《戰(zhàn)略》都講了一個(gè)關(guān)于走私的故事，前不久中國(guó)海關(guān)查處了一個(gè)冒充孕婦走私AI芯片的案子，中國(guó)發(fā)展AI大模型離不開(kāi)先進(jìn)的AI芯片，限于制裁中國(guó)企業(yè)只能通過(guò)走私來(lái)滿足需求。但二者的落腳點(diǎn)還是完全不同。《解碼》的版本是這樣，BIS在中國(guó)只有3個(gè)探員負(fù)責(zé)這種實(shí)體交易，根本無(wú)力監(jiān)督AI芯片的走私，BIS對(duì)此憂心忡忡。而《戰(zhàn)略》則認(rèn)為美國(guó)對(duì)AI芯片走私無(wú)須擔(dān)心，因?yàn)镺penai這種量級(jí)的訓(xùn)練需要萬(wàn)片以上的芯片才能形成算力，靠走私的散貨無(wú)法解決這個(gè)數(shù)量級(jí)的需求。兩種解讀，兩種指向，一個(gè)是制裁框架還有漏洞需要補(bǔ)上，需要加大打擊力度；一個(gè)是制裁框架已經(jīng)發(fā)揮效力，足以限制中國(guó)發(fā)展新技術(shù)。現(xiàn)實(shí)也似乎印證了《戰(zhàn)略》的說(shuō)法，在去年10·7禁令出臺(tái)不久，OPenai大爆發(fā)，國(guó)內(nèi)無(wú)數(shù)企業(yè)宣布建設(shè)大模型算力，引發(fā)國(guó)內(nèi)搶購(gòu)先進(jìn)GPU潮。按說(shuō)國(guó)內(nèi)的AI芯片將長(zhǎng)期緊缺，但是很快華強(qiáng)北就出現(xiàn)了一些賣不出去的零散AI芯片。原因正如《戰(zhàn)略》所說(shuō)的那樣，散貨解決不了大公司的需求，所以會(huì)出現(xiàn)零星庫(kù)存。這種限制芯片銷售的政策，遭到美國(guó)企業(yè)的強(qiáng)烈反對(duì)。只有中國(guó)才有媲美美國(guó)的AI芯片市場(chǎng)，但中國(guó)科技巨頭空有巨大的需求卻求購(gòu)無(wú)門，美國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)怎么能不看在眼里急在心里？據(jù)外媒報(bào)道，英特爾CEO基辛格在游說(shuō)美國(guó)政府時(shí)表示，如果沒(méi)有中國(guó)客戶的訂單，英特爾計(jì)劃在俄亥俄州建設(shè)工廠等項(xiàng)目的必要性就會(huì)大大降低。黃仁勛則稱中國(guó)市場(chǎng)不可代替，退出中國(guó)市場(chǎng)不是一種可行選項(xiàng)。英偉達(dá)首席財(cái)務(wù)官科萊特·克雷斯認(rèn)為美國(guó)限制人工智能芯片對(duì)華出口“將令美國(guó)這一行業(yè)永久喪失機(jī)會(huì)”。美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)（SIA）日前的一份報(bào)告提供了數(shù)據(jù)支持：美國(guó)芯片設(shè)計(jì)收入正在下降，全球份額從 2015 年的 50% 以上下降到 2020 年的 46%。按照目前的軌跡，到2030年可能會(huì)降至 36%。因?yàn)殡S著芯片變得越來(lái)越復(fù)雜，開(kāi)發(fā)成本也隨之大幅上升，尤其先進(jìn)工藝。
事實(shí)上美國(guó)政府內(nèi)部也分歧重重。美國(guó)的制裁框架已經(jīng)穩(wěn)定發(fā)揮作用，還有沒(méi)有必要繼續(xù)加大制裁，成為分歧的關(guān)鍵。美國(guó)總統(tǒng)國(guó)家安全事務(wù)助理沙利文在阿斯彭安全論壇上承認(rèn)，美國(guó)“小院高墻”的做法，已經(jīng)呈現(xiàn)出有限但有效的特點(diǎn)。CSIS認(rèn)為10·7制裁限制14nm及以下設(shè)備之后，足以確保美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間里的安全。即便中國(guó)采購(gòu)先進(jìn)芯片發(fā)展高端制造，但相關(guān)產(chǎn)業(yè)也是高度依賴全球產(chǎn)業(yè)鏈。除非中國(guó)實(shí)現(xiàn)了整條產(chǎn)業(yè)鏈的自立自強(qiáng)，而這個(gè)壯舉的難度之高在《戰(zhàn)略》中被描述為如同復(fù)制整個(gè)人類文明。因此美國(guó)內(nèi)部出現(xiàn)了一些反思，如美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)耶倫主張限制對(duì)華制裁的針對(duì)性、美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)雷蒙多不同意中美科技戰(zhàn)開(kāi)打之說(shuō)，主張的是挑戰(zhàn)性較大的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然也有美國(guó)貿(mào)易代表處的戴琪這種鷹派，她認(rèn)為追求效率和低成本的貿(mào)易自由化政策，導(dǎo)致了供應(yīng)鏈的脆弱和高風(fēng)險(xiǎn)以及不可持續(xù)的全球化。現(xiàn)在要制定更多的規(guī)則來(lái)優(yōu)先考慮美國(guó)需求，逆轉(zhuǎn)以往的逐底競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)。即便如此，戴琦們也不得不在拜登確定的中美是“競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系”的基調(diào)下展開(kāi)敘事。可以預(yù)見(jiàn)，在美國(guó)鷹派的壓力下、明年美國(guó)大選的壓力下，接下來(lái)可能會(huì)出現(xiàn)新的制裁主張，但在前期鷹派的制裁訴求充分釋放之后，新制裁動(dòng)議遭受巨大抵抗。無(wú)論最終結(jié)果如何，總歸不會(huì)突破目前制裁“有限但有效”的框架。
04.結(jié)語(yǔ)
顯然，美國(guó)無(wú)力發(fā)動(dòng)一場(chǎng)徹底決裂的“戰(zhàn)爭(zhēng)”，首先是“盟友”不愿意繼續(xù)傷害自己的利益，這是決定性的力量，奠定了制裁政策的框架；其次才是美國(guó)芯片企業(yè)的反對(duì)，決定了制裁的細(xì)節(jié)。這二者合力構(gòu)成了制裁政策的“底”，但中國(guó)如果主動(dòng)掀起決裂式的芯片“戰(zhàn)爭(zhēng)”卻輕而易舉，只要我們?nèi)缑绹?guó)鷹派所期望的那樣，隨著“戰(zhàn)爭(zhēng)”論的調(diào)門起舞，那些制衡美國(guó)的力量隨之失去作用，我們很快就落入“預(yù)言自我實(shí)現(xiàn)”的陷阱，輕易擊穿目前的“底”。反而是我們?cè)接袘?zhàn)略定力，越以全球化、市場(chǎng)化的專業(yè)操作反擊制裁，維持斗而不破的局面，才是美國(guó)鷹派最難受的，才更符合中國(guó)半導(dǎo)體放眼長(zhǎng)遠(yuǎn)的大局。芯東西芯東西專注報(bào)道芯片、半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，尤其是以芯片設(shè)計(jì)創(chuàng)新引領(lǐng)的計(jì)算新革命和國(guó)產(chǎn)替代浪潮；我們是一群追“芯”人，帶你一起遨游“芯”辰大海。
795篇原創(chuàng)內(nèi)容
公眾號(hào)
*博客內(nèi)容為網(wǎng)友個(gè)人發(fā)布，僅代表博主個(gè)人觀點(diǎn)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系工作人員刪除。
加入技術(shù)交流群
