集成電路反向分析爭議大 究竟可不可??？

　　5月30號，深圳一家公司法人羅開玉因為“反向”研發(fā)芯片謀取暴利，獲刑三年。

　　據(jù)了解，羅開玉系深圳市某電子有限公司法定代表人。2014年4月，羅開玉以公司名義與無錫某集成電路設(shè)計有限公司簽訂協(xié)議，對正版9700USB網(wǎng)卡芯片進(jìn)行仿制。羅開玉公司出資40萬元并提供正版網(wǎng)卡芯片樣本，無錫公司法定代表人徐某、研發(fā)主管朱某組織技術(shù)人員提取數(shù)據(jù)信息，提交給蘇州某科技公司生產(chǎn)芯片晶圓，再切割、封裝為仿冒9700USB網(wǎng)卡芯片成品。

　　截至2015年5月，蘇州公司共生產(chǎn)交付112片該假冒芯片晶圓，每片晶圓可制作成約6500個假冒芯片。徐某將首批5萬個封裝好的仿冒9700USB網(wǎng)卡芯片成品交付給羅開玉，羅委托他人對外銷售，從中獲取暴利。

　　很多人認(rèn)為，硬件反向工程的負(fù)責(zé)人被抓很不可思議，有人說反向工程其實是有益的。那么，反向設(shè)計到底合不合法呢?

　　以下我們轉(zhuǎn)發(fā)一篇EETOP論壇里的關(guān)于反向設(shè)計爭議性的文章，該文成文比較早，不知道還是否還適用于現(xiàn)在的評判，僅供參考!

　　反向分析是集成電路產(chǎn)業(yè)頗具爭議的一項技術(shù)，其爭議性主要源于反向分析技術(shù)的不當(dāng)使用可能會對知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生侵害。然而，事實上反向分析技術(shù)在國外恰恰是作為一種保護(hù)集成電路知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)而被廣泛應(yīng)用。

　　集成電路知識產(chǎn)權(quán)

　　集成電路知識產(chǎn)權(quán)主要包括布圖設(shè)計權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)和商業(yè)秘密權(quán)等，其中最重要的是布圖設(shè)計權(quán)和專利權(quán)。

　　集成電路布圖設(shè)計權(quán)

　　(1)布圖設(shè)計權(quán)是布圖設(shè)計權(quán)一種特殊知識產(chǎn)權(quán)。

　　布圖設(shè)計作為知識產(chǎn)權(quán)家族中的新成員，是一種新的保護(hù)客體。它與著作權(quán)、專利權(quán)保護(hù)的客體既有相同之處，又有不同之處。與著作權(quán)相比，它具備著作權(quán)可復(fù)制性特點，又同時也具備著作權(quán)不涉及的工業(yè)實用性的特點。與專利權(quán)相比，布圖設(shè)計雖然具備專利權(quán)中的許多特征，但是布圖設(shè)計并不要求也難以達(dá)到專利的新穎性和創(chuàng)造性的要求。因此布圖設(shè)計權(quán)是不同于著作權(quán)和專利權(quán)的一種特殊知識產(chǎn)權(quán)，需要制定專門的法律進(jìn)行保護(hù)，中國2001年頒布實施的《集成電路布圖保護(hù)條例》就是針對集成電路布圖設(shè)計而設(shè)立的一項法律。布圖設(shè)計的主體是指依法取得布圖設(shè)計的專有權(quán)人或權(quán)利持有人，其客體是集成電路的三維布圖設(shè)計。

　　(2)布圖設(shè)計權(quán)是一種經(jīng)登記產(chǎn)生的權(quán)利

　　集成電路布圖設(shè)計權(quán)的產(chǎn)生方式不同于著作權(quán)，著作權(quán)的產(chǎn)生是自作品創(chuàng)作完成之日期便自動生效，無需申請;也不像專利權(quán)那樣嚴(yán)格，必須經(jīng)過申請、初步和實質(zhì)審查、并由主管機關(guān)批準(zhǔn)后方能生效。布圖設(shè)計權(quán)通常采用注冊登記方式產(chǎn)生。我國《集成電路布圖保護(hù)條例》第八條明確規(guī)定：“布圖設(shè)計專有權(quán)經(jīng)國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)行政部門登記產(chǎn)生。未經(jīng)登記的布圖設(shè)計不受本條例保護(hù)”。同時第十七條規(guī)定“布圖設(shè)計自其在世界上任何地方首次商業(yè)利用之日起兩年內(nèi)，未向國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)行政部門提出登記申請的，國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)部門不再予以登記?！?/p>

　　(3)布圖設(shè)計專有權(quán)內(nèi)容

　　如何界定布圖設(shè)計專有權(quán)的內(nèi)容，是布圖設(shè)計保護(hù)立法的核心問題，各個國家在此問題上的做法并不相同。我國從保護(hù)布圖設(shè)計的實際出發(fā)，根據(jù)華盛頓條約和TRIPS協(xié)議規(guī)定，確定了兩項布圖設(shè)計專有權(quán)，復(fù)制權(quán)和商業(yè)利用權(quán)。

　　(4)對布圖設(shè)計專有權(quán)的限制

　　對集成電路布圖設(shè)計保護(hù)應(yīng)當(dāng)考慮創(chuàng)作人和投資者的利益，也得考慮整個社會的受益，實現(xiàn)權(quán)利人利益和整個社會利益的平衡。因此，授予權(quán)利人的這種專有權(quán)不能是絕對壟斷的權(quán)利，也不能是沒有限制的永恒的權(quán)利。華盛頓條約和各國法律對集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)作了多方面的限制。除了時間和保護(hù)范圍限制外，還規(guī)定了合理使用等。我國對布圖設(shè)計專有權(quán)進(jìn)行了如下限制：

　　合理使用。條例第二十三條規(guī)定，下列行為可以不經(jīng)布圖設(shè)計權(quán)利人許可，不向其支付報酬：“(一)為個人目的或者單純?yōu)樵u價、分析、研究、教學(xué)等非商業(yè)目的而復(fù)制受保護(hù)的布圖設(shè)計;(二)在對受保護(hù)的布圖設(shè)計進(jìn)行分析、研究的基礎(chǔ)上，創(chuàng)作出具有獨創(chuàng)性的布圖設(shè)計;(三)對自己獨立創(chuàng)作的與受保護(hù)的布圖設(shè)計相同的布圖設(shè)計進(jìn)行復(fù)制或者將其投入商業(yè)利用?！?/p>

　　權(quán)利用盡。條例第二十四條規(guī)定：“受保護(hù)的布圖設(shè)計、含有該布圖設(shè)計的集成電路或者含有該集成電路的物品，由布圖設(shè)計權(quán)利人或者經(jīng)其許可投放市場后，他人再次商業(yè)利用的，可以不經(jīng)布圖設(shè)計權(quán)利人許可，并不向其支付報酬?！?/p>

　　善意使用。條例第二十五條規(guī)定：“在獲得含有受保護(hù)的布圖設(shè)計的集成電路或者含有該集成電路的物品時，不知道、也沒有合理的理由應(yīng)當(dāng)知道其中含有非法復(fù)制的布圖設(shè)計，而將其投入商業(yè)利用的，不視為侵權(quán)?！?/p>

　　集成電路專利權(quán)

　　專利權(quán)(簡稱“專利”)指專利權(quán)人對發(fā)明創(chuàng)造享有的專利權(quán)，即國家依法在一定時期內(nèi)授予發(fā)明創(chuàng)造者或者其權(quán)利繼受者獨占使用其發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利。根據(jù)專利法的規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種類型。對于集成電路而言，通常只有發(fā)明專利，而實用新型和外觀設(shè)計專利都不適合集成電路。

　　由于集成電路專利權(quán)的條件、權(quán)利產(chǎn)生、權(quán)利內(nèi)容和權(quán)利限制等同其它專利權(quán)完全相同，這里就不在累述。

　　集成電路布圖設(shè)計權(quán)和專利權(quán)對集成電路保護(hù)比較

　　根據(jù)專利法的要求，專利必須具備新穎性和創(chuàng)造性，表現(xiàn)為非顯而易見性。布圖設(shè)計則通常是按照工藝線的要求，把現(xiàn)有的、成熟的版圖結(jié)構(gòu)組合而成，難以達(dá)到新穎性和創(chuàng)造性的要求，也不符合非顯而易見性的標(biāo)準(zhǔn)，因此從對集成電路保護(hù)的層次來看，專利權(quán)的保護(hù)層次要高于布圖設(shè)計權(quán)。

　　從保護(hù)的內(nèi)容來看，布圖設(shè)計更類似于著作權(quán)，其保護(hù)的只是思想表達(dá)形式，而不是思想本身。而專利權(quán)保護(hù)內(nèi)容不僅是某一技術(shù)方案的具體實現(xiàn)方式，而且可以延及該技術(shù)方案本身，因此專利權(quán)保護(hù)的內(nèi)容則是設(shè)計思想本身。

　　從保護(hù)的實踐效果來看，專利權(quán)要明顯好于布圖設(shè)計權(quán)。集成電路布圖設(shè)計保護(hù)制度誕生至今已30年，我國《集成電路布圖設(shè)計保護(hù)條例》頒布也已超過10年。到目前為止，各國因侵犯布圖設(shè)計前所產(chǎn)生的案件與侵犯專利權(quán)、著作權(quán)等其它知識產(chǎn)權(quán)案件相比，數(shù)量少之又少，甚至在訴訟大國的美國，也只有寥寥的幾個判例。所以，很難說半導(dǎo)體保**正在世界范圍內(nèi)發(fā)揮著重要作用。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因與集成電路的更新?lián)Q代速度快有著直接關(guān)系。一款集成電路產(chǎn)品的商業(yè)壽命通常只有一兩年甚至幾個月的時間，由于布圖設(shè)計權(quán)的保護(hù)作用會隨著產(chǎn)品的更新?lián)Q代而逐漸消失，因此在如此高的更新?lián)Q代速度下，依靠布圖設(shè)計進(jìn)行產(chǎn)品保護(hù)變得越來越不現(xiàn)實，而作為設(shè)計思想保護(hù)手段的專利權(quán)成為了集成電路知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最主要方式。

　　反向分析的合法性

　　關(guān)于“反向分析是否合法”的問題經(jīng)常被提出。事實上，反向分析的合法性不容置疑。

　　美國是集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)源地，其芯片反向工程的歷史幾乎和集成電路產(chǎn)業(yè)的歷史一樣長。行業(yè)內(nèi)對反向分析合法性的討論促成了1984年的《半導(dǎo)體芯片保**案》(SCPA，Semiconductor Chip Protection Act of 1984)的誕生。SCPA法案中的第906條款及其司法解釋中明確了反向工程的合法性。

　　美國的SCPA法案事實上成為其他國家制訂相關(guān)法令的參考，中國于2001年頒布實施的《集成電路布圖保護(hù)條例》第四章第23條指出：“當(dāng)事人為個人目的或為評價、分析、研究、教學(xué)等目的而復(fù)制受保護(hù)的布圖設(shè)計以及在上述基礎(chǔ)上作出具有獨創(chuàng)性布圖設(shè)計的，可以不經(jīng)布圖設(shè)計權(quán)利人的許可，也不向其支付報酬”。

　　各國法律對集成電路反向工程的認(rèn)可，其實質(zhì)是把反向工程作為布圖設(shè)計專有權(quán)的一種例外，這既是對產(chǎn)業(yè)慣用做法的肯定，也是行業(yè)健康發(fā)展的需要。集成電路布圖設(shè)計對思想的表達(dá)無法做到作品創(chuàng)作的隨意程度，它受到技術(shù)、工藝、材料等多種因素制約，其思想的表現(xiàn)形式非常有限，對這種思想表現(xiàn)形式非常有限的保護(hù)，必然導(dǎo)致對思想的壟斷，這對行業(yè)健康發(fā)展非常不利。因此，在一定的條件下允許反向工程，既是對布圖設(shè)計復(fù)制權(quán)的一種限制，也是鼓勵技術(shù)進(jìn)步的一種手段。

　　各國布圖設(shè)計保**對反向工程的規(guī)定，就是允許和鼓勵使用反向工程的手段，解剖、分析了解他人產(chǎn)品的設(shè)計思想、設(shè)計方法，以便設(shè)計出與之兼容的產(chǎn)品，或者在他人產(chǎn)品的基礎(chǔ)上作進(jìn)一步的改進(jìn)，從而制造出在技術(shù)上更加先進(jìn)的集成電路電路。從這個意義上說，反向工程至少起到了兩個作用。一是促進(jìn)市場競爭。在集成電路產(chǎn)業(yè)中，反向工程被稱為產(chǎn)品的“第二來源”，即競爭者可以通過反向工程的方式制造出功能性和兼容性相同的芯片，讓市場和消費者有更多的選擇。允許和鼓勵反向工程，促進(jìn)第二來源的形成，顯然可以促進(jìn)市場競爭。二是推動集成電路技術(shù)的發(fā)展。競爭者對他人產(chǎn)品進(jìn)行反向工程，并不是為了抄襲他人的光罩作品，而是在分析和研究的基礎(chǔ)上，創(chuàng)作出更加先進(jìn)的集成電路產(chǎn)品，這實際上是鼓勵競爭者在現(xiàn)有產(chǎn)品的基礎(chǔ)上從事技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而推動集成電路技術(shù)不斷進(jìn)步。

　　當(dāng)然，如果通過反向設(shè)計得到的集成電路產(chǎn)品在布圖上和原產(chǎn)品相似度很高，則有可能侵犯了原產(chǎn)品的布圖設(shè)計權(quán)。然而相似度是一個很含糊的概念，在美國司法實踐中，通常認(rèn)為布圖的相同部分超過70%則視為侵權(quán)。即便如此，對于“相同部分”的認(rèn)定仍然是個復(fù)雜的問題。

　　當(dāng)今流行的SoC設(shè)計中，有時候某個IP核的布圖相似度很高，但該IP核在整個芯片中所占的比例不高，因此也有廠商主張將1984法案中對芯片的布圖設(shè)計權(quán)保護(hù)拓展到芯片中的IP核，但目前還缺乏司法實踐。

　　正確實施反向分析

　　早在2001年，國內(nèi)的專家學(xué)者就表達(dá)了對反向分析技術(shù)被濫用的憂慮，擔(dān)心設(shè)計公司過分依賴反向設(shè)計會束縛創(chuàng)新的欲望和思維，一些專家學(xué)者甚至提出“應(yīng)當(dāng)禁止反向設(shè)計”的激進(jìn)觀點。在集成電路產(chǎn)業(yè)相對成熟的美國，業(yè)界對反向分析的態(tài)度就比較務(wù)實，大部分較大的集成電路設(shè)計公司每年均會安排研發(fā)經(jīng)費，用于向?qū)I(yè)的反向分析公司購買技術(shù)分析、競爭分析及專利分析等服務(wù)。

　　我國集成電路設(shè)計能力落后，現(xiàn)階段更應(yīng)當(dāng)正確合法利用反向分析技術(shù)來提升設(shè)計水平、回避專利侵權(quán)、進(jìn)行專利取證和促進(jìn)健康競爭。

　　應(yīng)用于競爭分析和技術(shù)分析

　　要發(fā)展我國的集成電路設(shè)計產(chǎn)業(yè)，必須不斷創(chuàng)新并積累自主知識產(chǎn)權(quán)。由于國內(nèi)的集成電路產(chǎn)業(yè)落后很多，設(shè)計人員應(yīng)當(dāng)積極參考、學(xué)習(xí)國外的先進(jìn)設(shè)計技術(shù)。出于商用利益的考慮，國外很多大企業(yè)都在獨立發(fā)展自己的技術(shù)，很多技術(shù)方案和設(shè)計技巧在公開文獻(xiàn)中很少涉及，只能通過反向分析的手段進(jìn)行學(xué)習(xí)研究。

　　應(yīng)用于專利分析

　　在集成電路產(chǎn)業(yè)中，專利侵權(quán)現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生，很多侵權(quán)是在設(shè)計人員沒有意識到的情況下發(fā)生的。隨著中國設(shè)計企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識不斷提升，設(shè)計企業(yè)越來越注重對新技術(shù)申請專利保護(hù)，同時在研發(fā)產(chǎn)品過程中也積極地調(diào)研其它公司的專利以避免專利侵權(quán)。

　　在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)的國家，設(shè)計企業(yè)不但在產(chǎn)品市場上相互競爭，還在專利領(lǐng)域相互競爭。很多設(shè)計企業(yè)每年都會對大量的芯片進(jìn)行專利侵權(quán)分析，以獲取訴訟證據(jù)。專利已經(jīng)成為一種商業(yè)模式，一些設(shè)計公司甚至沒有具體產(chǎn)品，只是申請或購買了大量的專利，然后通過專利授權(quán)來獲得商業(yè)利益。

　　我國的設(shè)計公司要發(fā)展壯大，除了在產(chǎn)品技術(shù)和市場營銷上需要下工夫外，還要發(fā)展自己的專利戰(zhàn)略。可以預(yù)期，在國外企業(yè)已經(jīng)掌握了大量集成電路專利的情況下，中國集成電路設(shè)計企業(yè)面臨的專利訴訟會不斷增加。因此，國內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)一方面申請專利技術(shù)，另一方面要積極對國外企業(yè)的新產(chǎn)品進(jìn)行專利分析，以便在未來進(jìn)行專利抵御(patent defence)時擁有證據(jù)支持。

　　應(yīng)用于芯片仿制

　　當(dāng)技術(shù)積累、技術(shù)能力不足以開展正向設(shè)計，或者正向設(shè)計無法滿足兼容性要求時，合法地使用芯片仿制技術(shù)便成為芯片設(shè)計的一種重要途徑。

　　在進(jìn)行芯片仿制時，應(yīng)當(dāng)關(guān)注適用條件，避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛。芯片仿制在以下三種情況下是完全合法的。

　　一是芯片仿制不是用于獲取商業(yè)利益。當(dāng)軍用芯片被禁運、限運或停產(chǎn)，正向設(shè)計又無法滿足兼容性要求時，芯片仿制便成為唯一可行的設(shè)計方式。出于國家安全的考慮，在非商用領(lǐng)域有限度進(jìn)行的芯片仿制并不違反知識產(chǎn)權(quán)法。

　　二是仿制芯片的專利和布圖設(shè)計權(quán)已經(jīng)失效。集成電路的布圖設(shè)計權(quán)和專利權(quán)均有一定的有效期限。我國的《集成電路布圖設(shè)計保護(hù)條例》規(guī)定“布圖設(shè)計專有權(quán)的保護(hù)期為10年，自布圖設(shè)計登記申請之日或者在世界任何地方首次投入商業(yè)利用之日起計算，以較前日期為準(zhǔn)。但是，無論是否登記或者投入商業(yè)利用，布圖設(shè)計自創(chuàng)作完成之日起15年后，不再受本條例保護(hù)”。我國《專利法》規(guī)定“發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年”。因此，當(dāng)仿制芯片的知識產(chǎn)權(quán)失效后，進(jìn)行芯片仿制不構(gòu)成侵權(quán)。

　　三是芯片仿制單位得到了芯片原設(shè)計者的授權(quán)。一些設(shè)計公司對型號較老或者銷售不佳的芯片產(chǎn)品停產(chǎn)，這樣已經(jīng)使用了該芯片的系統(tǒng)廠商就無法獲得芯片供貨來源。這時，系統(tǒng)廠商可以向芯片原設(shè)計單位申請授權(quán)，在授權(quán)被許可的情況下對芯片進(jìn)行仿制。