華為“備胎計劃”或遭最嚴峻劫難，芯片源頭Arm直接斬斷技術輸出

根據英國廣播公司（BBC）報道，半導體知識產權龍頭英國 Arm 公司的內部文件告知員工，要暫停與華為的所有有效合約、支援和待確定的合約，因為其技術包含美國技術成分 ，Arm 在中國的子公司 Arm China 并未證實該消息的確實性，但已經在業(yè)界引起軒然大波。

Arm 是全球智能手機 IP 龍頭，所有自行設計手機處理器芯片的供應商，無論是華為、紫光展銳、蘋果、高通、三星電子等，都需要付費獲得 Arm 授權來基于其架構設計開發(fā)手機芯片，Arm 在手機芯片領域的市占率超過9成，連英特爾的 x86架構在手機市場都完全不是 Arm 的對手。

傳出 Arm“狠心”終止華為的技術授權之路，等于直接從芯片最源頭的 IP 端下手斬斷，其嚴重性不亞于 Google 配合美國商務部“出口管制”禁令，終止對華為手機安卓操作系統(tǒng)更新所帶來的沖擊。在手機操作系統(tǒng)端，華為有自研的“鴻蒙”可以成為未來替代安卓系統(tǒng)的一絲希望， 但華為并沒有 CPU IP 技術可以支撐手機芯片的開發(fā)。

這意味著，華為旗下海思的“備胎芯片”計劃存在很大的風險與不確定性，因為，現在沒有一家手機處理器芯片供應商可以選擇不采用 Arm 的 CPU IP 技術，仍繼續(xù)維持芯片技術的設計開發(fā)和競爭力。

然而，Arm 終止與華為的業(yè)務往來和技術授權這個傳言，仍有很大的探討空間，以及亟待被厘清的界線。

（圖片來源：Arm）

Arm 中斷的技術授權是否包含已授權的 IP 技術？

假使 Arm 暫停與華為的技術授權是確實的消息，海思是不能再獲得 Arm 未放出的新 IP 技術。

那眼前最關鍵的問題是，過去 Arm 已經與華為簽訂的授權協議是否仍具效力？換句話說，海思是否還能繼續(xù)使用過去已獲得 Arm 授權的 IP 技術？如果答案是肯定的，那絕對是不幸中的大幸。

因為這代表海思正在晶圓代工廠臺積電采用最高端的7 nm 工藝生產的新一代處理器“麒麟985”芯片，可以繼續(xù)制造且如期出貨，甚至下一代使用臺積電5 nm 技術的工藝，都暫時不會有問題，因為臺積電已宣布 5 nm 工藝試產成功，2020年進入量產，而海思一定是新技術的第一批客戶，由此推估一直到第一代的 5 nm 技術芯片，海思都可以順利生產。

但如果 Arm 要求停止的技術合作是 Arm 與子公司的所有“有效合約”，包含已經授權的 IP，那恐怕問題會很嚴重。

這將導致海思很多正在使用 Arm IP 的芯片都無法再出貨，甚至可能牽連目前臺積電正在生產的新一代“麒麟 985”處理器芯片，但這個部分要等 Arm 官方正式回應，才能做有效判斷與厘清。另外，一直以來市場都認為華為買了 Arm V8技術的永久授權，這部分究竟如何定義，也需要進一步厘清。

當初未雨綢繆成立的 Arm china 是否能扮演救兵？

2016 年 7 月，日本軟銀以 243 億英鎊收購 Arm 震撼全球科技產業(yè)后，2018 年 5 月 Arm 宣布與中國成立合資公司 Arm China，國內資金與 Arm 持股分別為 51 % 和 49 %，Arm China 除了扮演 IP 授權與技術服務角色之外，也針對中國市場的需求，自主研發(fā)基于 Arm 技術的 IP 與標準，之后尋求在國內 IPO 的機會。

當時，剛好發(fā)生中興通訊被美國禁運的事件，Arm China 的適時出現也符合“中國芯”的發(fā)展方向，可以通過技術授權扶植國內眾多的芯片設計公司，Arm China 的角色可以協助整個芯片產業(yè)朝技術升級的發(fā)展方向前進。

不過，據報道，Arm 這次建議暫停技術轉移給華為的對象，也包括 Arm 子公司，因此 Arm China 可能也在被禁止技術轉移的對象中。

下一個可能被禁的芯片關鍵環(huán)節(jié)可能是 EDA 工具？

美國限制令一波波擴大，美國商務部將華為列入“實體限制名單”，要求美國企業(yè)在未經許可的情況下不準出售相關產品，以及停止手機中的安卓操作系統(tǒng)授權外，5 月 22 日傳出被限制的還有 Arm 技術授權，射頻芯片供應商 Qorvo 也傳出停止向華為發(fā)貨。

另外，傳出國際固態(tài)技術協會 ( JEDEC ) 也遵從美國商務部的法令，暫停華為參與 JEDEC 的所有活動，直到美國政府將限制令取消為止。

一波波的禁令襲來，在芯片最源頭的 Arm 都無可避免受到波及之后，還有哪一個關鍵環(huán)節(jié)被鎖定？業(yè)界認為，芯片開發(fā)設計 EDA 工具恐是下一波。

全球三大 EDA 工具供應商是 Synopsys 、 Cadence 、 Mentor，其全球市占率 90 % 以上，如果跟 Arm 一樣全面宣布停止技術輸出，對于國內芯片產業(yè)的自主研發(fā)也將是不小打擊。

（圖片來源：Arm）

Arm 的技術授權是否有替代方案？

之前提到，現在沒有一家手機處理器芯片供應商可以避開 Arm 的 CPU IP 技術做設計和開發(fā)，那除了手機芯片之外，國內芯片可以沒有 Arm 嗎？

這幾年對“中國芯”的布局進程而言，開源指令是一個非常重要的機會，包括討論熱潮高漲的 RISC - V 開源架構，以及 2018 年底宣布開源的 MIPS 指令集，尤其是 RISC - V 架構被認為在物聯網領域是非常有機會與 Arm 、英特爾一較高低的。

RISC-V 開源指令始于 2010 年美國加州大學伯克利分校，2015 年 RISC-V 基金會（RISC - V Foundation）成立推廣該技術架構，目前 RISC-V 基金會在全球有將近 260 個會員，在中國有 25 個會員。

雖然 RISC - V 基金會隸屬美方，但 RISC - V 是開源指令，未來美國限制令持續(xù)擴大范圍，這樣的開源架構究竟是否可以置身事外？業(yè)界確實有不同看法。

以“開源”著稱的開源基金會及開源代碼托管平臺，是否也受美國出口管理條例 ( EAR ) 管制，導致成為下一個被封鎖的目標，業(yè)界也開始擔心，開源架構并非完全無國界，仍是受到美國出口法律和法規(guī)所約束。

業(yè)界表示，每個開源基金會的管理辦法都有差異，而基金會旗下的開源項目也有不同的管理辦法，例如 Linux 基金會自身的管理辦法不受美國出口管制，但 Apache 基金會的管理辦法則是明確說明遵循美國出口管制，Mozilla 基金會則是聲明遵守美國加州法律。

RISC - V 架構在國內芯片界確實掀起一波熱潮火紅，非?；鸺t，起因于 Arm 在手機芯片領域收取的高授權費用，剛好遇到一個物聯網時代的來臨，RISC - V 架構開放且簡單，非常適合這個領域，其是否會受到美方的約束，還需要進一步觀察， 但 RISC - V 架構的開放特性，確實是“中國芯”的一大機會。

阿里巴巴在 2018 年 9 月成立全新的半導體公司“平頭哥”，就宣布未來全系列產品都會進入 RSIC - V 架構，目前已經推出的處理器 CK902 就是基于 RSIC - V 架構，其他支援 RISC - V 的企業(yè)還有芯來科技、晶心科技、澎峰科技等。

RISC-V 中國顧問委員會主席方之熙分析，物聯網市場特性就是碎片化得很厲害，舉例而言，對于智能空調和智能開關的要求就差距非常大，而 ARM 因為是靠 IP 賺錢，商業(yè)模式是賣它的 IP，授權出來的基本架構設計是固定的，如果要添加新的東西，或是針對某個市場的特殊需求要增加新的指令會很困難，因為 Arm 的 core IP 技術不會放出。

如果客戶只是想在做一個物聯網芯片用在智能空調上面，其實只需要根據空調的一些特點，再加一些特殊的東西進去，但這在 Arm 架構下就很難做到。

當然，Arm 在手機芯片領域會成功，歸功于強大且完整的上、中、下游的生態(tài)系統(tǒng)，這絕對是 RISC - V 的弱項。不過，物聯網應用需要的應用程序就那么幾種，智能音響上面跑的軟件不一定在智能空調上面也需要，因此對于生態(tài)系統(tǒng)要求不那么高，不像手機里面的應用程序非常多，生態(tài)系統(tǒng)鏈必須很齊全。

方之熙進一步分析，RISC - V 會引發(fā)眾多熱情的另一個原因，是很多大公司本來就需要有一些控制器 ( Controller )，這些公司自己要設計芯片，又要做控制器，上面也要跑一些操作系統(tǒng)等，自己做控制器很劃不來，Arm 和 x 86 架構不太適合他們，因此這類需求會轉向 RISC - V 架構。

整體來看，RISC - V 開源架構要替代 Arm 技術，要非?？串a品應用領域，雖然目前僅止于中低階技術領域的芯片上，但這部分仍非常需要時間去引導和研發(fā)，更需要生態(tài)鏈的合作伙伴貢獻技術來讓 RISC - V 更為完整。

一波波技術禁令瞄準華為而來之際，安卓系統(tǒng)和 Arm 技術授權的禁止，分別瞄準“軟硬核心”這 2 大關卡砍下去，對于華為恐怕影響不小。

如果華為已經獲得授權的 Arm IP 技術仍可使用，那么這 1 ~ 2 年內用于芯片開發(fā)需要的 IP 技術多數都已拿到手，設計和生產的問題不大，盡管之后少了來自 Arm 的技術支援多少會有差別，但至少可以撐一陣子。

華為這次面臨的風暴越來越猛烈，海思總裁何庭波宣示的“芯片備胎”一夜轉正計劃非常振奮人心，但美方禁令下手的“狠勁”越來越重，沒有了設計開發(fā)芯片的關鍵技術，要如何繼續(xù)打造“備胎”，恐怕是一個非常艱難的問題。