產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與創(chuàng)新

文/馬駿

企業(yè)創(chuàng)新是指企業(yè)利用新技術(shù)和新方法創(chuàng)造更多市場(chǎng)價(jià)值的過(guò)程。創(chuàng)新包括兩個(gè)基本要素：一是要有新技術(shù)或新方法，包括新的設(shè)計(jì)、新的工藝、新的組織、新的業(yè)務(wù)或管理流程、新的產(chǎn)品、新的服務(wù)等等。二是要?jiǎng)?chuàng)造更多的市場(chǎng)價(jià)值，即利用新技術(shù)或新方法后令市場(chǎng)價(jià)值增加。

創(chuàng)新的外部性

創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著的外部性。創(chuàng)新的外部性來(lái)自技術(shù)的外部性和市場(chǎng)的外部性兩個(gè)方面。

技術(shù)的外部性來(lái)自技術(shù)的溢出效應(yīng)。技術(shù)創(chuàng)新的溢出渠道主要有技術(shù)許可、專利技術(shù)的公開(kāi)、公開(kāi)出版物與技術(shù)會(huì)議、與創(chuàng)新企業(yè)雇員的交談、雇傭創(chuàng)新企業(yè)的雇員、產(chǎn)品逆向工程等。技術(shù)溢出產(chǎn)生正、負(fù)兩方面的效應(yīng)。正效應(yīng)指的是：由于技術(shù)的溢出，獲得溢出好處的企業(yè)減少了創(chuàng)新的成本，或者提高了效率，或者擴(kuò)大了市場(chǎng)，從而導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)財(cái)富的增加。負(fù)效應(yīng)指的是：由于技術(shù)的溢出，創(chuàng)新者得不到全部的創(chuàng)新收益，創(chuàng)新者的積極性得不到充分發(fā)揮。同時(shí)，對(duì)于無(wú)償獲得溢出好處的企業(yè)而言，等待其它企業(yè)的創(chuàng)新可以減少創(chuàng)新的成本，從而抑制了企業(yè)主動(dòng)創(chuàng)新的積極性。

市場(chǎng)的外部性指創(chuàng)新活動(dòng)在市場(chǎng)化過(guò)程中面臨的外部性問(wèn)題，它主要來(lái)自于市場(chǎng)啟動(dòng)成本、產(chǎn)業(yè)鏈配套、需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)等三個(gè)方面。首先，有些創(chuàng)新需要投入巨大的市場(chǎng)啟動(dòng)成本。市場(chǎng)啟動(dòng)成本包括用戶的培養(yǎng)成本和市場(chǎng)規(guī)則的建立成本。率先開(kāi)拓市場(chǎng)的創(chuàng)新企業(yè)必須支付較多的市場(chǎng)啟動(dòng)成本，跟隨企業(yè)則可以支付較少的市場(chǎng)啟動(dòng)成本。如果市場(chǎng)啟動(dòng)成本巨大，很多企業(yè)就會(huì)選擇市場(chǎng)跟隨，企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)受到抑制。

其次，產(chǎn)業(yè)鏈配套是創(chuàng)新中的一個(gè)普遍性問(wèn)題。在產(chǎn)業(yè)分工越來(lái)越細(xì)的背景下，全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的重要趨勢(shì)是產(chǎn)業(yè)的全球布局和產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象日益顯著。創(chuàng)新企業(yè)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力常常取決于產(chǎn)業(yè)鏈的配套發(fā)展水平，也就是說(shuō)取決于上下游產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，有時(shí)甚至還需要足夠多的競(jìng)爭(zhēng)者以吸引用戶采購(gòu)。因此，很多情況下，創(chuàng)新需要打造產(chǎn)業(yè)鏈，單個(gè)企業(yè)的單一產(chǎn)品很難在市場(chǎng)上取得成功。

第三，需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)是創(chuàng)新特別是信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的一個(gè)突出問(wèn)題。信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品具有很強(qiáng)的需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，或者網(wǎng)絡(luò)外部性，即用戶的福利隨著用戶數(shù)量增加而增加。需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)容易導(dǎo)致“贏者通吃”局面，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為創(chuàng)新能否成功的關(guān)鍵因素。信息產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)生了很多相互競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)發(fā)明，但是最終只有少數(shù)技術(shù)發(fā)明得到市場(chǎng)認(rèn)同。市場(chǎng)接受的技術(shù)發(fā)明一般符合事前的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或者在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)中勝出成為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。

由于創(chuàng)新外部性的存在，企業(yè)創(chuàng)新的積極性受到抑制。消除創(chuàng)新的外部性，可以釋放企業(yè)創(chuàng)新的積極性，極大地增加社會(huì)財(cái)富。創(chuàng)新外部性的內(nèi)部化主要有專利制度、政府鼓勵(lì)和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟三條主要途徑。他們從不同的角度用不同的機(jī)制來(lái)消除或減少創(chuàng)新的外部性問(wèn)題。三種手段各有利弊，適用范圍也不同。促進(jìn)創(chuàng)新應(yīng)該三者并用，互相補(bǔ)充。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是從組織上將外部性內(nèi)部化。

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的好處是顯著的，如受益者和投入者具有一致性，聯(lián)盟保持了企業(yè)主體和市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新性質(zhì)。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟也存在一些不足，由于機(jī)會(huì)主義的存在，聯(lián)盟的建立和運(yùn)行需要一定的成本，聯(lián)盟的適用范圍也存在限制。值得指出的是，政府鼓勵(lì)政策和產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟聯(lián)系十分緊密：政府對(duì)解決產(chǎn)業(yè)共性問(wèn)題一般傾向于支持產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟而不是單個(gè)企業(yè)。支持產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟可以集中資源，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)。追趕型國(guó)家政府更加重視產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，因?yàn)楸緡?guó)企業(yè)創(chuàng)新資源少、能力弱。

我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的條件

我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新面臨三個(gè)方面的挑戰(zhàn)：

首先，我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新實(shí)力比較弱。以創(chuàng)新的典型產(chǎn)業(yè)通信制造業(yè)為例：國(guó)外領(lǐng)先企業(yè)的銷售規(guī)模一般達(dá)到數(shù)千億元，國(guó)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)只能達(dá)到數(shù)百億元；國(guó)外領(lǐng)先企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用一般達(dá)到數(shù)百億元，國(guó)內(nèi)企業(yè)只有數(shù)十億元；國(guó)外企業(yè)積累了數(shù)十年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，堅(jiān)持實(shí)行下一代研發(fā)為主。國(guó)內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累很少，主要以當(dāng)前產(chǎn)品研發(fā)為主；國(guó)外企業(yè)主導(dǎo)了全球市場(chǎng)和全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，國(guó)內(nèi)企業(yè)以跟隨發(fā)展為主。

第二，我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的環(huán)境條件與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距。國(guó)內(nèi)要素市場(chǎng)還不發(fā)達(dá)，支持創(chuàng)新的資本市場(chǎng)不完善。國(guó)內(nèi)的基礎(chǔ)研究和競(jìng)爭(zhēng)前研究也與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距。

第三，經(jīng)濟(jì)全球化日益深入。加入WTO后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放的程度不斷深入。國(guó)內(nèi)企業(yè)在本土市場(chǎng)面臨國(guó)外企業(yè)的直接競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也存在利用國(guó)外資源和國(guó)外市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。但是，后者需要國(guó)內(nèi)企業(yè)采取開(kāi)放式創(chuàng)新模式，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略。

總之，國(guó)內(nèi)企業(yè)一方面面臨開(kāi)放的創(chuàng)新環(huán)境，一方面創(chuàng)新的基礎(chǔ)薄弱，因此國(guó)內(nèi)企業(yè)必須采取更加高效的創(chuàng)新模式才能在市場(chǎng)上獲得成功，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是追趕型創(chuàng)新國(guó)家常用的創(chuàng)新組織形式。

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與企業(yè)創(chuàng)新

實(shí)踐中產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟主要有四種類型，它們?cè)谄髽I(yè)創(chuàng)新中發(fā)揮了重要作用。

1. 研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

研發(fā)聯(lián)盟是創(chuàng)新中常用的企業(yè)間組織，其目標(biāo)是解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問(wèn)題。研發(fā)聯(lián)盟在企業(yè)創(chuàng)新中的具體作用是：①降低研發(fā)成本、分擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)研發(fā)的投入越來(lái)越高、不確定性越來(lái)越大，單個(gè)企業(yè)難以單獨(dú)承擔(dān)研發(fā)的成本和風(fēng)險(xiǎn)。②研發(fā)資源互補(bǔ)。技術(shù)的融合趨勢(shì)和企業(yè)的專業(yè)化趨勢(shì)要求產(chǎn)學(xué)研之間加強(qiáng)研發(fā)合作，通過(guò)資源互補(bǔ)共同完成創(chuàng)新。③共同學(xué)習(xí)。企業(yè)越來(lái)越重視學(xué)習(xí)，共同學(xué)習(xí)包括共同學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)、聯(lián)盟成員間相互學(xué)習(xí)彼此特長(zhǎng)兩個(gè)方面。④縮短研發(fā)周期。競(jìng)爭(zhēng)的全球化要求企業(yè)不斷縮短技術(shù)研發(fā)的周期，通過(guò)產(chǎn)品先發(fā)獲得市場(chǎng)先機(jī)，研發(fā)聯(lián)盟集中產(chǎn)業(yè)力量加快了成員企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的速度。

典型的案例是日本和美國(guó)在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中采用的研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。1976～1979年，日本政府支持富士通、日立、三菱機(jī)電、日本電氣和東芝5家主要的日本半導(dǎo)體公司組成超大規(guī)模集成電路技術(shù)研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟(VLSI consortium)，幫助日本企業(yè)在1980年代實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。1987年，在美國(guó)政府支持下由IBM、TI、Lucent(AT T)、DigitalSemiconductor、Intel、Motorola、AMD、LSILogic、NationalSemiconductor、HarrisSemiconductor、Rockwell、Micron Technology和HP共計(jì)13個(gè)主要半導(dǎo)體公司組建半導(dǎo)體技術(shù)研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟(SEMATECH)，幫助美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)重新回到了世界第一的競(jìng)爭(zhēng)地位。

2. 產(chǎn)業(yè)鏈合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)盟的目標(biāo)是打造有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)鏈。產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)盟在創(chuàng)新中的具體作用是促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品盡快形成有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)鏈。創(chuàng)新產(chǎn)品在市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力依賴于整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的競(jìng)爭(zhēng)力，即創(chuàng)新產(chǎn)品需要獲得上下游的產(chǎn)品配套，并且配套產(chǎn)品要有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。創(chuàng)新產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)鏈往往難以依靠市場(chǎng)機(jī)制快速形成，產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)盟通過(guò)企業(yè)間合作促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈的形成。

我國(guó)企業(yè)提出了第三代移動(dòng)通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)TD-SCDMA之后，其商業(yè)化過(guò)程就面臨產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)調(diào)發(fā)展問(wèn)題。移動(dòng)通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的商業(yè)化要求整個(gè)系統(tǒng)同步推進(jìn)：芯片、系統(tǒng)設(shè)備、終端、應(yīng)用、測(cè)試設(shè)備等任何一個(gè)環(huán)節(jié)的滯后就會(huì)阻礙商業(yè)化步伐。在政府有關(guān)部門(mén)的支持下，國(guó)內(nèi)企業(yè)組建了TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，有力促進(jìn)了TD-SCDMA創(chuàng)新的商業(yè)化。

3. 市場(chǎng)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

市場(chǎng)合作聯(lián)盟的目標(biāo)是共同開(kāi)發(fā)市場(chǎng)。市場(chǎng)合作聯(lián)盟在創(chuàng)新中的具體作用是：①聯(lián)合開(kāi)拓創(chuàng)新產(chǎn)品的用戶市場(chǎng)。由于單個(gè)企業(yè)不愿獨(dú)立承擔(dān)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)啟動(dòng)成本，或者創(chuàng)新企業(yè)實(shí)力太弱缺乏獨(dú)立開(kāi)拓市場(chǎng)的實(shí)力，創(chuàng)新企業(yè)通過(guò)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟共同開(kāi)拓創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)。②通過(guò)聯(lián)合采購(gòu)降低創(chuàng)新產(chǎn)品的成本。中小企業(yè)在創(chuàng)新產(chǎn)品發(fā)展初期難以達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，聯(lián)合采購(gòu)是創(chuàng)新型中小企業(yè)降低采購(gòu)成本的重要手段。③通過(guò)共用基礎(chǔ)設(shè)施降低創(chuàng)新成本。企業(yè)在創(chuàng)新需要共用一些基礎(chǔ)設(shè)施，包括共用實(shí)驗(yàn)設(shè)備、共用檢測(cè)設(shè)備、共用數(shù)據(jù)庫(kù)等等，以降低創(chuàng)新的成本。有些共用設(shè)施可以由市場(chǎng)提供，有些共用設(shè)施由于專用性強(qiáng)市場(chǎng)難以提供，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是較好的解決方式。④通過(guò)網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)實(shí)現(xiàn)需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)。有些創(chuàng)新產(chǎn)品具有很強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)特性，創(chuàng)新企業(yè)之間實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)可以提高消費(fèi)者福利，從而促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)化步伐。

中關(guān)村科技園內(nèi)聚居了大量的創(chuàng)新型中小企業(yè)。在政府部門(mén)的扶持下，大量的中小企業(yè)組成了市場(chǎng)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，如長(zhǎng)風(fēng)聯(lián)盟、軟件出口聯(lián)盟、下一代互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)盟、醫(yī)療器械聯(lián)盟、生物醫(yī)藥外包聯(lián)盟等。這些聯(lián)盟降低了創(chuàng)新型中小企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的門(mén)檻，提高了園區(qū)內(nèi)創(chuàng)新型中小企業(yè)創(chuàng)新的成功率。

4. 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的目標(biāo)是制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟在創(chuàng)新中的具體作用是通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)的商業(yè)化。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身具有公共產(chǎn)品特性，但是部分技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包含了大量創(chuàng)新技術(shù)及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系到巨大商業(yè)利益，成為企業(yè)積極爭(zhēng)奪的對(duì)象。通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟制定競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，有利于新技術(shù)應(yīng)用，有利于整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有利于保護(hù)消費(fèi)者利益。

閃聯(lián)是中國(guó)企業(yè)主導(dǎo)制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)內(nèi)電子信息龍頭企業(yè)聯(lián)想、TCL、海信、康佳、長(zhǎng)城、長(zhǎng)虹、創(chuàng)維等領(lǐng)導(dǎo)成立了閃聯(lián)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，該聯(lián)盟制定了閃聯(lián)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并領(lǐng)導(dǎo)閃聯(lián)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展升級(jí)。閃聯(lián)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟制定的閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)V1.0版本包含了204項(xiàng)發(fā)明專利，全部為閃聯(lián)聯(lián)盟企業(yè)所擁有。2005年，閃聯(lián)已經(jīng)成為國(guó)家行業(yè)推薦標(biāo)準(zhǔn)。2006年7月，ISO/IEC(國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織國(guó)際電工委員會(huì))通過(guò)表決正式接納閃聯(lián)為候選技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，打破了中國(guó)在該技術(shù)領(lǐng)域中十幾年沒(méi)有提案被ISO/IEC采納的僵局，是我國(guó)電子信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化的又一重要突破。閃聯(lián)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是開(kāi)放式組織，不僅整合了國(guó)內(nèi)的企業(yè)資源，也正在積極尋求利用國(guó)際資源，以提高閃聯(lián)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的全球競(jìng)爭(zhēng)力。

(作者系國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心主任)