分析半導(dǎo)體照明專利保護(hù)現(xiàn)狀及應(yīng)對之策

　　在眾多研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的長期努力下，經(jīng)過數(shù)十年的技術(shù)蓄積和產(chǎn)業(yè)化摸索，半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)在近年來開始進(jìn)入爆發(fā)式增長時(shí)期，無論技術(shù)還是市場都進(jìn)入了高速發(fā)展階段。特別令人鼓舞的是，半導(dǎo)體照明技術(shù)是一種具有戰(zhàn)略意義的綠色照明技術(shù)，不僅對全球范圍的節(jié)能減排具有深遠(yuǎn)的積極影響，而且已逐漸引發(fā)出一個(gè)引人注目的新興產(chǎn)業(yè)而形成新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，未來前景也被廣泛看好，因而備受世界各國的重視和支持。

　　在我國，半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)在近五年的發(fā)展尤為迅猛。從公開數(shù)據(jù)來看，市場規(guī)模年均增長在20%以上，市場競爭已變得日益激烈。特別是在市場全球化的背景下，以日亞化學(xué)、豐田合成、科銳、飛利浦、歐司朗等為代表的國外產(chǎn)業(yè)巨頭對半導(dǎo)體照明技術(shù)的控制也愈加凸顯，中小企業(yè)的生存空間被進(jìn)一步壓縮。在這種情況下，知識產(chǎn)權(quán)，特別是專利權(quán)已成為各方競爭博弈的重要手段。

　　專利保護(hù)制度源自西方發(fā)達(dá)國家，在歐美等發(fā)達(dá)國家的多年實(shí)踐下已成為先進(jìn)工業(yè)技術(shù)最重要的保護(hù)方式之一，也是很多跨國公司獲取超額利潤的重要方式之一。但在我國，專利制度雖然也已建立多年，但對于普通民眾而言還是相對陌生的事物。因此，在國際產(chǎn)業(yè)巨頭進(jìn)行專利封鎖時(shí)，國內(nèi)企業(yè)，特別是中小企業(yè)常常會面臨茫然失措、力不從心的窘境。

　　一、我國企業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)和專利保護(hù)現(xiàn)狀

　　在我國，半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)從外延片、芯片的制造到封裝以及燈具等下游應(yīng)用產(chǎn)品的制造已經(jīng)形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈，但是在核心技術(shù)上，特別是上、中游的核心技術(shù)上卻仍未有顯著提升，而且其中僅有少部分通過專利形式進(jìn)行了保護(hù)。而與此相比，國外產(chǎn)業(yè)巨頭大多已先后完成了技術(shù)積累向產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了跨越性發(fā)展，這些企業(yè)在早期的技術(shù)積累大多已經(jīng)通過專利方式實(shí)現(xiàn)了保護(hù)，并在相關(guān)技術(shù)上利用專利交叉許可等方式初步完成了產(chǎn)業(yè)布局和聯(lián)盟的建立。

　　面對國外產(chǎn)業(yè)巨頭的步步緊逼，我國很多企業(yè)也已經(jīng)逐漸認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)，特別是專利權(quán)對增強(qiáng)技術(shù)保護(hù)、提高競爭力的重要意義，但在運(yùn)用專利手段進(jìn)行技術(shù)保護(hù)和市場競爭方面仍處于初級階段，在國際產(chǎn)業(yè)巨頭的專利聯(lián)盟封鎖下未來處境將會更加嚴(yán)峻。

　　近年來，我國大陸地區(qū)LED專利申請數(shù)量大幅增長，申請量已經(jīng)超過美國列世界第二位。不過，這些專利主要集中在半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)鏈的中下游領(lǐng)域，中游封裝、下游應(yīng)用環(huán)節(jié)的專利占申請總量的64%，其中LED應(yīng)用申請量約占專利總量的43%，而在關(guān)系到產(chǎn)業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)仍缺乏核心專利。

　　從目前我國專利申請和授權(quán)情況來看，發(fā)明專利的申請量雖然仍在增加，但在各類專利類型中所占比例逐漸減少，而且發(fā)明專利的授權(quán)率也加速下降，由此可以推斷，半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)技術(shù)的第一波技術(shù)創(chuàng)新已接近完成，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)上，特別是在上游的外延片、芯片技術(shù)上的原始創(chuàng)新難度更加困難，專利申請和授權(quán)的速度也在逐步放緩，目前的研發(fā)創(chuàng)新更多地是集中在技術(shù)改進(jìn)、效率及良率的提升等方面。另一方面，實(shí)用新型專利申請量持續(xù)增加，而且在各類專利類型中所占比例一直保持較高水平，值得注意的是，這些實(shí)用新型專利大多處于半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)技術(shù)的中下游，即封裝光源以及半導(dǎo)體照明應(yīng)用產(chǎn)品，由此可以推斷，隨著我國半導(dǎo)體照明市場日益擴(kuò)張，產(chǎn)業(yè)下游應(yīng)用技術(shù)日益成熟，各類半導(dǎo)體照明應(yīng)用產(chǎn)品市場保持高速發(fā)展勢頭，不僅在替代傳統(tǒng)照明光源燈具方面保持發(fā)展，而且還逐步向相關(guān)應(yīng)用領(lǐng)域滲透，相應(yīng)的研發(fā)創(chuàng)新將更多地集中于應(yīng)用端，集中于對產(chǎn)品細(xì)節(jié)的改進(jìn)以及新應(yīng)用領(lǐng)域的半導(dǎo)體照明產(chǎn)品的推出。

　　在各方都已經(jīng)基本作好技術(shù)積累和準(zhǔn)備的情況下，半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)目前的關(guān)注重點(diǎn)已從技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)向應(yīng)用市場開拓。在日益白熱化的市場競爭壓力下，對于擁有專利的企業(yè)而言，專利將成為其促進(jìn)市場開拓、打擊競爭對手的有效武器;而對于那些沒有專利儲備或?qū)＠麚碛辛枯^小的企業(yè)而言，將會面臨越來越大的被控專利侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，專利已成為懸在頭頂上方的達(dá)摩克利斯之劍。

　　二、專利壓力下的對策分析

　　以專利為代表的知識產(chǎn)權(quán)已成為當(dāng)代大型企業(yè)的競爭利器，特別是在通訊、電子等高利潤價(jià)值的高科技領(lǐng)域尤其如此，遠(yuǎn)到華為與思科的多年斗爭，近到蘋果與三星的專利大戰(zhàn)，都充分體現(xiàn)出知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值所在。

　　隨著半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)的逐步發(fā)展，市場競爭愈加激烈，以日亞化學(xué)、飛利浦、科銳、首爾半導(dǎo)體等為代表的國際產(chǎn)業(yè)巨頭也紛紛利用專利手段爭取在市場上跑馬圈地占據(jù)有利地位，日前才暫時(shí)告一段落的日亞化學(xué)與億光電子的專利戰(zhàn)預(yù)示著：在半導(dǎo)體照明這一快速增長的新興市場上，專利將越來越多地成為增強(qiáng)自身實(shí)力和打擊競爭對手的有力武器。

　　面對這種日益加劇的專利戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)，即使是擁有一定量專利的、對專利有一定利用經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)也需要小心戒備，以應(yīng)對可能隨時(shí)出現(xiàn)的突發(fā)事件。通常，面臨專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，我國企業(yè)有以下幾種可能的選擇：

　　1.退出存在專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的市場

　　專利權(quán)受到各國相應(yīng)專利法的保護(hù)。因此，如果希望在某國市場實(shí)現(xiàn)專利獨(dú)占權(quán)，就需要在該國獲得相應(yīng)的專利授權(quán)。反之，如果一項(xiàng)技術(shù)在某國未得到專利授權(quán)，則無法在該國獲得專利保護(hù)。在這種情況下，企業(yè)可以僅在不存在相關(guān)專利保護(hù)的國家或地區(qū)進(jìn)行市場營銷，而放棄存在專利保護(hù)的國家或地區(qū)的市場，以避免可能發(fā)生的侵權(quán)指控。

　　這是一種比較保守的對策，能夠以市場份額的損失換取不發(fā)生專利侵權(quán)的結(jié)果。但是其缺點(diǎn)也是明顯的：一旦進(jìn)行了這種選擇，企業(yè)雖然可獲得一時(shí)的安全，但開拓該市場的前期投入前功盡棄不論，而且可能就此不得不局限于效益較差的低端市場上經(jīng)營和發(fā)展，而難以進(jìn)入利潤較高的高附加值國際市場。當(dāng)然，如果是為了暫時(shí)避開鋒芒以保存實(shí)力再圖進(jìn)取也是一種權(quán)宜之計(jì)，否則，即使在國內(nèi)也無法完全避開專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，那么企業(yè)將很難繼續(xù)發(fā)展甚至生存。

　　2.繞開專利壁壘進(jìn)行產(chǎn)品規(guī)避設(shè)計(jì)

　　專利的授權(quán)文件確定了其受法律保護(hù)的范圍，只要產(chǎn)品的技術(shù)方案處于專利的技術(shù)方案保護(hù)范圍之外，則不會構(gòu)成專利侵權(quán)。進(jìn)行產(chǎn)品規(guī)避設(shè)計(jì)是一種比較主動的對策，這樣所獲得的產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案不僅可以避免產(chǎn)品侵權(quán)，而且可以申請專利進(jìn)行保護(hù)以擁有相應(yīng)的自主知識產(chǎn)權(quán)，這也是目前國家所鼓勵(lì)的方式。

　　另一方面，進(jìn)行產(chǎn)品規(guī)避設(shè)計(jì)也存在一定風(fēng)險(xiǎn)。第一，在當(dāng)前專利競爭激烈壓力下，不僅關(guān)鍵的技術(shù)路線已經(jīng)受到專利保護(hù)，甚至比較偏僻的次要技術(shù)路線也已有公司申請專利保護(hù)，在這種專利封鎖密布的情況下，要獲得完全規(guī)避開專利壁壘的產(chǎn)品設(shè)計(jì)所需要耗費(fèi)的人力、物力和時(shí)間上的成本都是相當(dāng)大的，尤其是在針對進(jìn)入不同國家市場的產(chǎn)品可能需要不同規(guī)格設(shè)計(jì)的情況下;第二，即使這樣的規(guī)避設(shè)計(jì)能夠繞過專利壁壘，其性能、成本以及市場認(rèn)可度等方面的問題也是仍需要認(rèn)真考慮的;第三，企業(yè)的決策往往需要獲得半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)鏈中的上下游合作伙伴的認(rèn)同和支持。

　　3.忽略專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)而冒險(xiǎn)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營

　　基于專利權(quán)提供的專利保護(hù)，專利權(quán)人可以禁止他人實(shí)施該專利中所保護(hù)的技術(shù)方案，對于涉嫌侵權(quán)的企業(yè)，專利權(quán)人可以在適當(dāng)時(shí)候提出停止侵權(quán)或支付侵權(quán)賠償?shù)囊蟆?/p>

　　忽略專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的對策是比較冒險(xiǎn)的。在專利權(quán)人不主張其權(quán)利時(shí)，雙方可能還會相安無事，然而一旦專利權(quán)人開始主張其權(quán)利，則可能對涉嫌侵權(quán)企業(yè)造成致命打擊，特別是在專利權(quán)人對企業(yè)選擇性“放水養(yǎng)魚”的策略下發(fā)展較好的企業(yè)面臨侵權(quán)指控的風(fēng)險(xiǎn)可能會更大，企業(yè)不僅會面臨高額侵權(quán)賠償或許可使用費(fèi)要求，還可能由于專利權(quán)人請求的法院禁令等措施而使其生產(chǎn)經(jīng)營者陷入被動混亂局面，甚至可能使企業(yè)多年發(fā)展的成果毀于一旦。

　　4.獲得專利權(quán)人的專利實(shí)施許可

　　在專利權(quán)人的專利實(shí)施許可之后，企業(yè)能夠根據(jù)與專利權(quán)人簽訂的專利實(shí)施許可合同合法地實(shí)施該專利的技術(shù)方案，而不會對該專利造成侵權(quán)。企業(yè)應(yīng)與專利權(quán)人簽訂專利實(shí)施許可合同，規(guī)定專利許可的種類、范圍、期限、使用費(fèi)等項(xiàng)目。對于中國專利而言，專利實(shí)施許可合同應(yīng)當(dāng)自生效之日起3個(gè)月內(nèi)向?qū)＠謧浒?，此后其備案信息將在專利公?bào)中予以公告。

　　企業(yè)通常會遇到的一種情況是：收到專利權(quán)人的警告律師函，被告知對某專利侵權(quán)并被要求停止侵權(quán)或者支付專利許可使用費(fèi)。在這種情況下，企業(yè)首先可認(rèn)真分析是否真正構(gòu)成產(chǎn)品侵權(quán)，而不必貿(mào)然應(yīng)對，畢竟也存在專利權(quán)人冒用或?yàn)E用權(quán)利以牟利的可能性。企業(yè)應(yīng)核實(shí)相關(guān)專利是否在本公司產(chǎn)品所涉及的國家受到法律保護(hù)，由于專利權(quán)具有地域性，因此，一項(xiàng)外國專利權(quán)是無法禁止他人在中國實(shí)施專利技術(shù)方案的。企業(yè)還應(yīng)核實(shí)相關(guān)專利權(quán)的有效性，例如，是否已授權(quán)生效、是否仍然在法律保護(hù)期限內(nèi)等，一項(xiàng)專利申請?jiān)谑跈?quán)生效之前是沒有專利權(quán)的，另外，如果授權(quán)專利超過法律保護(hù)期限或者因未繳年費(fèi)而失效，則該專利的技術(shù)方案將會變?yōu)樯鐣藏?cái)富可供他人無償使用。在核實(shí)相關(guān)專利的有效性之后，還應(yīng)確認(rèn)專利權(quán)的實(shí)際保護(hù)范圍并將涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品與專利技術(shù)方案進(jìn)行比較，只有產(chǎn)品的設(shè)計(jì)落入到該專利的保護(hù)范圍內(nèi)才會構(gòu)成侵權(quán)，而在設(shè)計(jì)上與專利技術(shù)方案不完全相同的產(chǎn)品有可能并不構(gòu)成侵權(quán)。

　　如果通過分析認(rèn)為對相關(guān)專利構(gòu)成侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)較大，企業(yè)可以采取比較激烈的反擊措施，例如對相關(guān)專利提出無效宣告請求，質(zhì)疑其法律穩(wěn)定性，以實(shí)現(xiàn)撤銷這些專利的目的。在這種情況下，專利權(quán)人有時(shí)出于喪失專利權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的考慮也會作出妥協(xié)通過談判與企業(yè)達(dá)成協(xié)議和解。

　　不過，企業(yè)也可以采取另一種對策，即通過獲得專利權(quán)人的專利實(shí)施許可而避免被控侵權(quán)可能造成的不良后果。在這種情況下，企業(yè)應(yīng)對相關(guān)專利的法律穩(wěn)定性、實(shí)際保護(hù)范圍、剩余有效期限等因素進(jìn)行更仔細(xì)的評估，以在未來與專利權(quán)人的談判過程中盡可能維護(hù)己方利益，爭取到相對合理的專利許可使用費(fèi)，從而實(shí)現(xiàn)雙贏并有可能形成相對穩(wěn)固的合作關(guān)系。當(dāng)然，如果存在多項(xiàng)可替代專利技術(shù)，企業(yè)也可以進(jìn)一步評估以選擇對自己更有利的專利進(jìn)行實(shí)施許可談判。

　　在目前半導(dǎo)體照明領(lǐng)域?qū)＠懿嫉那闆r下，通過專利實(shí)施許可消除專利侵權(quán)隱患并形成相對穩(wěn)固的合作關(guān)系，對于突破專利封鎖并借助于先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，也不失為一種可行的對策。

　　5.通過專利交叉許可形成專利聯(lián)盟

　　與上述的在遭遇侵權(quán)威脅時(shí)被動單獨(dú)應(yīng)對不同的是，國內(nèi)企業(yè)也可以采取更加積極主動的對策，即，先行通過專利交叉許可而形成專利聯(lián)盟，集合力量對抗可能發(fā)生的不利情況，例如專利實(shí)施許可費(fèi)用談判或侵權(quán)訴訟等等。事實(shí)上，國際產(chǎn)業(yè)巨頭在這方面已經(jīng)走在前面，不過我國企業(yè)采取這樣的“抱團(tuán)取暖”的方式仍然勢在必行，不僅能夠有效提高自身的發(fā)言權(quán)，而且能夠?yàn)槲磥砼c其它，特別是國際專利聯(lián)盟談判作好有利的鋪墊，尤其是在我國企業(yè)專利擁有量較大的半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)下游應(yīng)用產(chǎn)品方面。

　　三、結(jié)語

　　隨著半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和市場的進(jìn)一步發(fā)展，越來越多的國內(nèi)外企業(yè)開始利用專利作為增強(qiáng)市場競爭力的有力武器，以在這個(gè)前景無限的領(lǐng)域占據(jù)更有利的市場地位，小型的局部專利侵權(quán)糾紛已經(jīng)不斷出現(xiàn)，而未來因利益糾紛而爆發(fā)大規(guī)模專利戰(zhàn)的可能性也在增加。

　　國際LED巨頭通常都擁有大量專利作為談判籌碼，因而其相互之間即使爆發(fā)專利戰(zhàn)也一般都以和解、簽訂專利交叉授權(quán)而告終。通過近年來的多次專利交鋒和相互妥協(xié)，歐司朗、科銳、日亞化學(xué)、豐田合成和飛利浦五大LED公司已經(jīng)分別達(dá)成LED專利交叉許可協(xié)議，從而逐步形成了嚴(yán)密的專利交叉網(wǎng)，使得后來者的競爭壓力越來越大。

　　在這個(gè)專利競爭日益激烈的大環(huán)境中，我國企業(yè)將不可避免地參與其中并受其影響。然而，無論采取哪種對策，只有盡快融入這個(gè)環(huán)境熟悉專利競爭規(guī)則，才可能在未來遭遇專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)有效地應(yīng)對。在目前我國大多數(shù)企業(yè)專利擁有量較低的情況下，盡快申請專利實(shí)現(xiàn)積累迫在眉睫，只有經(jīng)過這種積少成多的過程持有一定數(shù)量的專利，才可能有更多更靈活的選擇余地，在未來的專利交鋒或者合作談判中才會有更多更有效的籌碼。

　　從全球LED專利的發(fā)展過程來看，我國LED專利的申請進(jìn)程落后于美日等發(fā)達(dá)國家，已錯(cuò)過了第一階段的專利技術(shù)前期研發(fā)和第二階段的專利技術(shù)培育孵化，而直接進(jìn)入了專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用階段。未來，進(jìn)一步增強(qiáng)半導(dǎo)體照明應(yīng)用產(chǎn)品相關(guān)技術(shù)的專利保護(hù)，有望成為我國的專利突破點(diǎn)，是強(qiáng)化我國半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)在應(yīng)用環(huán)節(jié)局部優(yōu)勢的有效方式。半導(dǎo)體照明技術(shù)除用于替代改造傳統(tǒng)照明燈具以外，還因其自身特性可擴(kuò)展到其他應(yīng)用領(lǐng)域，只有將半導(dǎo)體照明應(yīng)用市場的蛋糕作大，企業(yè)的發(fā)展空間才會更廣闊。