一組激光專利賣出3800萬(wàn)的背后

　　3800萬(wàn)元!沒(méi)錯(cuò)，這是一組科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格。

　　前不久，同濟(jì)大學(xué)與潤(rùn)坤(上海)光學(xué)科技有限公司簽署技術(shù)專利轉(zhuǎn)移協(xié)議，將“高性能激光薄膜器件及裝置”6項(xiàng)發(fā)明專利授權(quán)轉(zhuǎn)讓，合同金額3800萬(wàn)元。這是同濟(jì)歷史上最大額度的單筆技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)金合同。

　　高校如何出科技成果、如何把成果向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，這不僅是大學(xué)校長(zhǎng)關(guān)心的事，也是企業(yè)家們關(guān)心的事。很長(zhǎng)一段時(shí)間以來(lái)，由于認(rèn)識(shí)不到位、體制機(jī)制障礙等原因，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化困難重重，頂呱呱的技術(shù)專利只能躺在實(shí)驗(yàn)室里睡大覺(jué)，走向市場(chǎng)只差最后一公里，企業(yè)也難以把那些優(yōu)良成果變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。

　　同濟(jì)的技術(shù)成果憑啥值3800萬(wàn)?這樁大買賣留下了怎樣的思考?

　　一組專利憑啥值3800萬(wàn)?

　　面向國(guó)家需求，以基礎(chǔ)研究推動(dòng)技術(shù)革新

　　高功率/高能激光技術(shù)及裝置是國(guó)防戰(zhàn)略和新興產(chǎn)業(yè)的制高點(diǎn)之一。2015年，世界工業(yè)激光器市場(chǎng)份額約為32億美元，其中平均功率大于1千瓦的高功率激光器約占60%。世界各國(guó)都在加強(qiáng)對(duì)激光裝備，尤其是高功率激光裝備的研究。

　　然而，我國(guó)的超高功率激光器、激光雷達(dá)、激光測(cè)距、激光切割等裝置一直存在突出的薄膜器件損傷問(wèn)題，導(dǎo)致激光系統(tǒng)無(wú)法長(zhǎng)時(shí)間滿負(fù)荷運(yùn)行。本世紀(jì)初，我國(guó)開展了超大功率激光裝置建設(shè)。2005年裝置主體工程建設(shè)完成后，激光器光路中能量負(fù)載最大的光學(xué)元件Pick-off鏡性能不過(guò)關(guān)，導(dǎo)致整個(gè)激光系統(tǒng)無(wú)法長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)行，建設(shè)單位向同濟(jì)大學(xué)提出了技術(shù)攻關(guān)需求。

　　面對(duì)國(guó)家的召喚，同濟(jì)大學(xué)物理科學(xué)與工程學(xué)院王占山教授率科研團(tuán)隊(duì)迎難而上，承擔(dān)起高性能Pick-off鏡的研制工作。王占山率團(tuán)隊(duì)從激光薄膜器件的損傷機(jī)理研究出發(fā)，發(fā)現(xiàn)了激光薄膜器件產(chǎn)生損傷的根本原因和產(chǎn)生的科學(xué)規(guī)律，從而形成了集“精密光學(xué)加工與檢測(cè)、超光滑光學(xué)基板清洗與處理、低損耗激光薄膜制作與檢測(cè)、高功率激光裝置研制”于一體的高功率激光薄膜器件制作與應(yīng)用體系，取得了研究方法、調(diào)控機(jī)理、單元技術(shù)、專用部件和設(shè)備等多項(xiàng)技術(shù)發(fā)明和原始創(chuàng)新。

　　科學(xué)認(rèn)識(shí)的突破帶來(lái)了短期內(nèi)技術(shù)水平的跨越式發(fā)展，王占山團(tuán)隊(duì)用兩年左右時(shí)間，成功解決了Pick-off鏡的損傷問(wèn)題，將該器件的損傷閾值提高了近1個(gè)數(shù)量級(jí)，將其使用壽命由幾周提高至幾年，使得我國(guó)超大功率激光裝置順利通過(guò)國(guó)家驗(yàn)收，保證了裝置設(shè)計(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。目前，同濟(jì)大學(xué)是此類強(qiáng)激光裝置中Pick-off鏡的唯一供貨單位。

　　2013年至2015年間，針對(duì)我國(guó)高功率激光裝置重大工程、激光雷達(dá)、測(cè)距等裝備，王占山團(tuán)隊(duì)提供高損傷閾值激光薄膜器件5300多件，總價(jià)值超過(guò)3400萬(wàn)元，用戶單位由此創(chuàng)造產(chǎn)值逾1.55億元。

　　3800萬(wàn)元不是輕輕松松就得來(lái)的。王占山團(tuán)隊(duì)面向國(guó)家需求果斷出手，以基礎(chǔ)研究推動(dòng)技術(shù)革新，這為科技成果賦予了沉甸甸的分量。

　　交易何以最終變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)?

　　構(gòu)建寬松轉(zhuǎn)化環(huán)境，發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)作用

　　高含金量的成果在手里，如何實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移?這也是一條荊棘之路。高校和企業(yè)各有所長(zhǎng)、各有所需，供需匹配已屬不易，要完成技術(shù)成果交易更會(huì)面臨種種障礙。受制于機(jī)制體制和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化方面專業(yè)知識(shí)和技能的缺乏，高校教師對(duì)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化缺乏足夠的積極性;技術(shù)專利的國(guó)有資產(chǎn)性質(zhì)和技術(shù)轉(zhuǎn)移收益分配機(jī)制的問(wèn)題，導(dǎo)致了技術(shù)專利轉(zhuǎn)移進(jìn)程慢、審批難。

　　高性能激光薄膜器件技術(shù)及裝備系列技術(shù)的現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)主要在國(guó)家需求方面，民營(yíng)資本對(duì)高校技術(shù)成果認(rèn)識(shí)不足，無(wú)法將技術(shù)創(chuàng)新成果與市場(chǎng)發(fā)展相結(jié)合。特別是在技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，企業(yè)“只有出錢的事、而沒(méi)有說(shuō)話的權(quán)利”，對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化缺乏主動(dòng)性。第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)呼之欲出。

　　同濟(jì)大學(xué)制定了更加具有激勵(lì)作用的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益的分配政策，簡(jiǎn)化技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的決策過(guò)程。在技術(shù)收益分配方面，學(xué)校留15%，團(tuán)隊(duì)拿70%大頭，服務(wù)機(jī)構(gòu)得5%，具體服務(wù)人員可獲10%。四方分配機(jī)制既提升了科研人員開展技術(shù)轉(zhuǎn)移的熱情，又為第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)入技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程打開了通道。

　　在高性能激光薄膜器件及裝備系列專利技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，出現(xiàn)了第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的身影，它就是上海高校張江協(xié)同創(chuàng)新研究院。該院指導(dǎo)協(xié)助完成了這單3800萬(wàn)元的大交易，從一定程度上降低了企業(yè)在后期技術(shù)轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)，成為此次技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠成功實(shí)現(xiàn)的重要因素。

　　2016年4月23日，上海高校張江協(xié)同創(chuàng)新研究院、同濟(jì)大學(xué)、潤(rùn)坤投資控股有限公司三方共同簽署《關(guān)于高性能激光薄膜器件與裝備的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化意向書》。隨后，同濟(jì)大學(xué)與張江研究院簽訂了推進(jìn)“高性能激光薄膜器件產(chǎn)業(yè)化制造平臺(tái)”項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化服務(wù)的技術(shù)服務(wù)合同。三方共同形成了“企業(yè)+高校+獨(dú)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)”的“三位一體”專業(yè)化、規(guī)范化技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。

　　同濟(jì)大學(xué)副校長(zhǎng)顧祥林表示：“這次簽約轉(zhuǎn)讓技術(shù)，探索了一條高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化規(guī)范化、持續(xù)化的新途徑。通過(guò)專業(yè)的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，將政府、高校、企業(yè)相對(duì)分散的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化資源集成起來(lái)，形成合力，可以分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提升技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的成功率，并確保技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的可持續(xù)性。”

　　還有哪些制度需要變革?

　　打破國(guó)有資產(chǎn)式評(píng)估局限，開展稅制改革

　　縱觀3800萬(wàn)元的技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓，其成功實(shí)現(xiàn)不是偶然的撞大運(yùn)，而是高校、企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)乃至政府部門多方合力的結(jié)果。為了減小企業(yè)的資金壓力，降低企業(yè)未來(lái)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，同濟(jì)大學(xué)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策，提出技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用“分期付款”的方式，允許企業(yè)在兩年內(nèi)分期支付技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用，部分打消了企業(yè)對(duì)于應(yīng)用新技術(shù)的疑惑。高校與企業(yè)共同承擔(dān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，為此次技術(shù)成果轉(zhuǎn)移順利實(shí)施提供了最后的“鑰匙”。

　　同濟(jì)大學(xué)此次科技成果轉(zhuǎn)化3800萬(wàn)元，是不是表明這條路已經(jīng)暢行無(wú)阻、十全十美了?答案是否定的。部分教師和科研管理負(fù)責(zé)人表示，科技成果轉(zhuǎn)化還有必要打破國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估局限，并開展稅制改革，協(xié)同推進(jìn)。

　　在當(dāng)前的政策體系中，技術(shù)專利屬于國(guó)有資產(chǎn)，定價(jià)時(shí)必須委托有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。這些機(jī)構(gòu)更多從財(cái)務(wù)角度對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，對(duì)于技術(shù)專利這種需要從市場(chǎng)角度進(jìn)行的技術(shù)評(píng)估并不擅長(zhǎng)。而得到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可的專利技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)又大多不具備國(guó)資評(píng)估資質(zhì)，導(dǎo)致第三方評(píng)估只能作為參考，科技成果定價(jià)只有雙方協(xié)商這一種方式，對(duì)于成果所屬單位責(zé)任過(guò)大。

　　同濟(jì)大學(xué)科研管理部部長(zhǎng)賀鵬飛表示，應(yīng)當(dāng)以科學(xué)的態(tài)度來(lái)看待科技成果，盡快實(shí)現(xiàn)科技成果從“國(guó)有資產(chǎn)”向“特殊國(guó)有資產(chǎn)”的轉(zhuǎn)變。他建議國(guó)家相關(guān)部門針對(duì)科技成果的特殊性，建立專門的評(píng)估資質(zhì)體系，各管理部門相互銜接，簡(jiǎn)化科技成果轉(zhuǎn)移的過(guò)程。

　　根據(jù)目前的稅務(wù)制度，對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)收益按工資薪金計(jì)算，按累進(jìn)稅率來(lái)納稅，超過(guò)8萬(wàn)元?jiǎng)t大致按照收入的45%繳納個(gè)人調(diào)節(jié)稅，比例不算小。

　　當(dāng)然，在同濟(jì)案例中，獎(jiǎng)勵(lì)金并沒(méi)有完全分給個(gè)人。王占山團(tuán)隊(duì)拿出獎(jiǎng)勵(lì)金10%設(shè)立“追遠(yuǎn)獎(jiǎng)學(xué)金”，用于獎(jiǎng)勵(lì)物理學(xué)科的優(yōu)秀本科生和研究生。剩余部分，一些用于后續(xù)研發(fā)、青年教師及學(xué)生培養(yǎng)等，另一些獎(jiǎng)勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員，具體比例由團(tuán)隊(duì)自行決定。但不管怎么定，都免不了交一大筆稅。

　　有分析認(rèn)為，按現(xiàn)有稅務(wù)制度，允許科研人員一夜富起來(lái)只能落實(shí)在“賬面上”，而不是“口袋里”，這在一定程度上降低了科研人員技術(shù)轉(zhuǎn)移的“獲得感”。

　　賀鵬飛建議，應(yīng)推動(dòng)稅制改革，調(diào)整科研人員在技術(shù)轉(zhuǎn)移收益方面?zhèn)€人所得稅過(guò)高的問(wèn)題，制定專門的技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓收入分配辦法，增強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的支持力度。