4G專利意義及3大底層技術(shù)專利態(tài)勢

　　在3G還沒有真正進入生活的今天，4G也已經(jīng)成為通訊界的熱門話題，產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)先行，技術(shù)發(fā)展專利先行。目前IPR越來越成為通訊領(lǐng)域重點考慮的因素。

　　一、專利對4G通信產(chǎn)業(yè)具有重大意義

　　1、通訊領(lǐng)域?qū)＠僧a(chǎn)品的保護者演化為專利就是盈利產(chǎn)品

　　傳統(tǒng)模式下，專利的主要角色是保護者，通過專利保護自身擁有創(chuàng)新性的技術(shù)和產(chǎn)品維護市場地位，而如今隨著通訊界巨頭經(jīng)營模式的轉(zhuǎn)換，不需要實體產(chǎn)品，專利就直接是盈利的產(chǎn)品。這種轉(zhuǎn)變給傳統(tǒng)模式經(jīng)營商帶來了巨大壓力，同時也使產(chǎn)業(yè)界更加關(guān)注專利。

　　對于這種轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)界中的一些聲音認為通過無形的知識產(chǎn)權(quán)獲得壟斷性的巨大收益不合理。但思考人類社會的發(fā)展和進步，特別是19世紀以來生產(chǎn)力和生活條件的巨大改善完全依靠科技進步推動，而科技進步就體現(xiàn)在產(chǎn)生無形的知識，專利就是獲得國家強制力的保護的新穎而富有創(chuàng)造性的實用性知識，專利從來就與市場競爭密切聯(lián)系。在技術(shù)對市場的主導(dǎo)力越來越強的今天，專利日益重要甚至直接成為產(chǎn)品是具有歷史合理性的。

　　但需要注意的是，從專利獲取收益的合理性是第一性問題，收益與貢獻相對稱就是隨之而來的第二性問題，只有使專利收益與專利作出的貢獻相匹配才能使通信產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，要確保收益分配的合理性就需要明確各方擁有的專利情況和所擁有專利的重要程度，要獲得這些信息唯一途徑的就是通過專利實證性的分析。

　　2、專利問題解決依賴實證性分析

　　在通訊領(lǐng)域?qū)＠匾灾饾u現(xiàn)顯，但目前關(guān)于專利競爭態(tài)勢的判斷很多還依據(jù)對技術(shù)的理解經(jīng)驗性判斷各方專利間的相互關(guān)系。

　　這種方法有合理性但存在重大問題，舉例來說在進行OFDM技術(shù)的分析時，有專家認為OFDM技術(shù)上世紀60年代就出現(xiàn)了，教科書上很早就有了，能有什么新東西呢。對這種說法換角度說：切削用途的刀具從遠古時代就有了，幾千年前就有很好的刀具，而今天對于刀在材質(zhì)、加工方法、用途、形狀等方面進行改進而產(chǎn)生的發(fā)明專利仍不斷出現(xiàn)。對于如此簡單的刀是這種情況，對于通信領(lǐng)域復(fù)雜的通信技術(shù)在改變雙工模式、幀長、工作條件等產(chǎn)生出的新技術(shù)更會是層出不窮，更何況專利根據(jù)權(quán)利要求撰寫技巧，申請時間前后關(guān)系，保護技術(shù)方案中技術(shù)要素的組合，專利的重要程度差異非常大，一件重要的基礎(chǔ)專利的效力會大過幾百件普通專利，唯有通過實證性分析結(jié)合專家經(jīng)驗才能得出符合客觀的結(jié)論。

　　所以專利實證性分析對于明確專利競爭態(tài)勢至關(guān)重要，是唯一的科學(xué)解決方法。

　　MIMO、OFDM、軟件無線電等三項技術(shù)被業(yè)界稱為實現(xiàn)4G性能要求的關(guān)鍵技術(shù)，針對這三個主題也將構(gòu)成未來4G標準底層專利 ，下面對這些底層專利進行一些實證性的分析，幫助大家了解這些技術(shù)的一些專利現(xiàn)狀。

　　二、MIMO、OFDM、軟件無線電三大底層技術(shù)的專利態(tài)勢

　　可以想象在未來4G下也將形成如目前3G的TD-SCDMA、WCDMA、CDMA2000、WiMax多種標準競爭的態(tài)勢，不同技術(shù)標準對底層技術(shù)加以統(tǒng)籌利用形成各自的標準框架，如TD-SCDMA是時分雙工的CDMA中應(yīng)用智能天線，TDD＋CDMA＋智能天線三項底層技術(shù)的統(tǒng)籌利用就構(gòu)成了TD的標準框架，而其中涉及CDMA、TDD、智能天線等的專利就是標準框架的底層專利。

　　對整個標準體系的專利競爭態(tài)勢進行分析研究是一件錯綜復(fù)雜的事 ，其中底層技術(shù)專利的專利狀況是得出總體結(jié)論的關(guān)鍵指標，所以目前了解底層技術(shù)的專利情況對于預(yù)判4G的專利競爭態(tài)勢變得更加重要。

　　OFDM、MIMO、軟件無線電被認為是實現(xiàn)4G通信要求的三大關(guān)鍵技術(shù)，本文對對這三大技術(shù)的相關(guān)的世界范圍專利和中國專利 進行了檢索和分析：

　　1、MIMO技術(shù)的專利態(tài)勢

　　(1)MIMO技術(shù)專利創(chuàng)新目前充滿機會

圖1、MIMO技術(shù)世界范圍專利發(fā)展態(tài)勢(點擊看大圖)

　　MIMO技術(shù)目前基礎(chǔ)專利數(shù)量約4400件 ，從圖1中看到世界范圍MIMO技術(shù)的專利數(shù)量增長非常迅速，特別是從2000年后，在中國首件關(guān)于MIMO技術(shù)的專利申請CN01101314是由美國朗訊公司2001年以美國優(yōu)先權(quán)提出關(guān)于“多輸入多輸出無線系統(tǒng)的時空處理”，這件專利被授權(quán)目前維持有效。圖中2007年以后專利數(shù)量的下降是因為專利申請的延遲公開所致，考慮趨勢目前應(yīng)該仍為高速發(fā)展態(tài)勢。

圖2、MIMO技術(shù)專利世界范圍新加入發(fā)明人情況(點擊看大圖)

　　圖2是表現(xiàn)新加入的MIMO技術(shù)專利發(fā)明人情況，圖中紅色代表新加入其中的發(fā)明人，藍色代表已有的發(fā)明人，可以看到目前發(fā)明人加入到MIMO相關(guān)技術(shù)的研發(fā)非常踴躍，說明技術(shù)的應(yīng)用和可研發(fā)點很多存在很多創(chuàng)新機會。

　　(2)MIMO技術(shù)專利壟斷程度較低

圖3、MIMO技術(shù)專利世界范圍擁有情況

　　從圖中看到MIMO技術(shù)的被壟斷度比較低，擁有超過100件以上專利的機構(gòu)的專利總量僅占到專利總體數(shù)量的20%，大量技術(shù)擁有在中小申請人手中。

圖4、MIMO技術(shù)世界專利排名前十位情況

　　我國的中興和華為公司申請數(shù)量在50件左右，距離前十大機構(gòu)差距并不太大，其余有70多家企業(yè)、大學(xué)、個人申請了相關(guān)專利。

　　在MIMO相關(guān)技術(shù)的中國專利申請，國外來華申請數(shù)量多于國內(nèi)申請，但近年國內(nèi)申請增長很快，從2006年開始年申請量已經(jīng)國外來華申請基本持平。

　　(3)中國是MIMO專利技術(shù)的第四大原創(chuàng)國

圖5、MIMO技術(shù)各國專利分布情況

　　由中國目前是第四大MIMO專利技術(shù)原創(chuàng)國，中國申請人提出的專利申請占世界總量的大約6%，僅次于美國、日本、韓國。在以中國優(yōu)先權(quán)提起的專利申請中有大約20%為外國申請人申請，這表明國外大型跨國公司以中國作為研發(fā)基地產(chǎn)出了很多技術(shù)，特別是日本和韓國企業(yè)如松下、三星、NEC、日本電信電話公司。

　　2、OFDM技術(shù)專利態(tài)勢

　　(1)OFDM專利目前增長迅速

　　涉及OFDM技術(shù)的專利通過檢索，截至2008年9月初共有8100余件基本專利(DWPI Basic patent) ，專利權(quán)是一項地域性的權(quán)利，要在不同國家獲得專利保護就依靠優(yōu)先權(quán)到不同國家地區(qū)分別進行申請，這樣基本專利就會在不同國家形成同族專利(Family Patent)，本次檢索結(jié)果8000余件基礎(chǔ)專利產(chǎn)生同族專利約21000余件。

圖6、OFDM技術(shù)專利世界范圍逐年變化情況

　　從發(fā)展趨勢看，OFDM的專利數(shù)量從2000年后增速加快，圖中顯示2007年和2008年的專利數(shù)量有所下載，是因為專利申請的公開延遲導(dǎo)致，根據(jù)趨勢近年仍將保持高速增長的態(tài)勢。

圖7、參與研發(fā)OFDM技術(shù)的專利發(fā)明人數(shù)量變化情況

　　圖2中藍色代表已經(jīng)在OFDM技術(shù)上有所申請的發(fā)明人所申請的專利，紅色代表新人。從圖中看到參與到OFDM研發(fā)人員人數(shù)不斷增加，目前仍然是研發(fā)的熱門領(lǐng)域。

　　(2)OFDM專利未被完全壟斷

圖8、OFDM世界專利擁有者結(jié)構(gòu)情況

　　從專利擁有者結(jié)構(gòu)圖看到，OFDM技術(shù)并沒有完全為大型跨國機構(gòu)所壟斷，擁有100件以上專利機構(gòu)的專利總量占到全部的40%，在這個量級我國有華為公司和中興公司這樣的大型企業(yè)，擁有件數(shù)在20-100的機構(gòu)專利量占到總量的20%，在這個量級我國有一批大學(xué)和企業(yè)如清華大學(xué)、北京郵電大學(xué)、上海交通大學(xué)、西安電子科技大學(xué)以及北京創(chuàng)意視訊科技有限公司、上海貝豪通訊電子有限公司等。6-20件這個量級占到總量的約16%，其中我國有西安交通大學(xué)、大唐等機構(gòu)。

　　3、軟件無線電

　　軟件無線電是利用數(shù)字信號處理軟件實現(xiàn)無線功能的技術(shù)，能在同一硬件平臺上利用軟件處理基帶信號，通過加載不同的軟件，可實現(xiàn)不同的業(yè)務(wù)性能。

　　對于軟件一般不通過專利給予保護，我國對于涉及軟件計算機程序?qū)＠暾埖膶＠麑彶楦鶕?jù)中國專利法第二十五條第一款和專利法實施細致第二條第一款進行審查，在國家知識產(chǎn)權(quán)局《審查指南》第二部分第九章對相關(guān)內(nèi)容作出了專門解釋，要求執(zhí)行計算機程序是解決技術(shù)問題，利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段，取得了技術(shù)效果 的涉及計算機程序的專利申請才能獲得授權(quán)。

　　基于此種原因，關(guān)于軟件無線電的專利申請數(shù)量從國際總體和中國國內(nèi)數(shù)量都較少。國際總體僅有300余篇，相關(guān)中國專利申請50余件。

　　國內(nèi)在TD-SCDMA系統(tǒng)已經(jīng)使用了軟件無線電技術(shù)，TD系統(tǒng)的TDD模式和低碼片速率特點適合軟件無線電應(yīng)用。國內(nèi)在軟件無線電應(yīng)用具有一定的經(jīng)驗和實用技術(shù)。

　　三、結(jié)論總結(jié)

　　1、專利對于4G具有重要意義，專利對于通訊產(chǎn)業(yè)只會越來越重要，這就要求通訊產(chǎn)業(yè)界豐富專利知識，采用專利實證性分析的科學(xué)方法應(yīng)對挑戰(zhàn)。

　　2、4G尚未浮出水面，相關(guān)技術(shù)已經(jīng)蓬勃發(fā)展，充分證明產(chǎn)業(yè)發(fā)展專利先行。

　　3、4G的底層技術(shù)，MIMO、OFDM專利目前增長非常迅速，壟斷性還不是特別強，正是創(chuàng)新發(fā)展專利充滿機會的階段。現(xiàn)在是我國企業(yè)和科研機構(gòu)大力自主創(chuàng)新，發(fā)展4G通訊自主知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵機遇期。

　　4、軟件無線電技術(shù)因為專利權(quán)保護的客體和專利技術(shù)方案的要求，專利數(shù)量數(shù)量較少。