中國(guó)這一關(guān)鍵領(lǐng)域依賴國(guó)外技術(shù)授權(quán) 核心技術(shù)受制于人

　　3 安全受制于人

　　ARM Cortex A系列 全軍覆沒

　　由于ARM微結(jié)構(gòu)不被國(guó)內(nèi)企業(yè)掌握，因此在安全和后門問題上，必然得不到根本保障。

　　微結(jié)構(gòu)決定了CPU的性能、功耗、安全性等要素，而日常我們所說的雙核、四核、八核CPU芯片，其實(shí)是將2、4、8個(gè)微結(jié)構(gòu)(CPU核)的接口互聯(lián)并集成到一片硅片上。

　　正因此，由于都是購買ARM設(shè)計(jì)的微結(jié)構(gòu)，所以基于ARM結(jié)構(gòu)的國(guó)產(chǎn)芯片的性能、功耗、安全性都由ARM決定，中國(guó)ARM陣營(yíng)IC設(shè)計(jì)公司在性能、功耗、安全性根本不具備話語權(quán)，能夠做主的，僅僅是把這些ARM微結(jié)構(gòu)組合成雙核、四核、還是八核的CPU芯片，以及在后端設(shè)計(jì)方面，在ARM留有的冗余范圍內(nèi)，將主頻定得高一點(diǎn)還是第一點(diǎn)。

　　4 發(fā)展權(quán)受制于人

　　指令集是存在于CPU內(nèi)的程序，它用一些代碼表達(dá)讀、寫等操作，讓計(jì)算機(jī)做各種運(yùn)算的一套命令標(biāo)準(zhǔn)，是芯片的重要組成部分。

　　在技術(shù)上，重新設(shè)計(jì)一套指令集的難度近乎于零。美國(guó)也一度禁止將單獨(dú)的指令集申請(qǐng)為專利，只有當(dāng)指令集與實(shí)現(xiàn)方法相結(jié)合的時(shí)候才被允許申請(qǐng)專利。

　　但是指令集對(duì)IC設(shè)計(jì)的影響是不可忽視的。比如，當(dāng)年ARM“半殘疾式”的指令集就根本不可能設(shè)計(jì)出高性能芯片，隨著近年來ARM更新指令集，以及購買了MIPS 498條指令集授權(quán)后，才使其能在高性能芯片領(lǐng)域一展拳腳。

　　單純的指令集本身價(jià)值非常有限，真正有價(jià)值的是圍繞指令集構(gòu)建的軟件生態(tài)、指令集的實(shí)現(xiàn)方法和自由擴(kuò)展指令集的權(quán)力。

　　舉例來說，華為購買ARM指令集授權(quán)，但是不具備自主擴(kuò)展指令集的權(quán)力，只能局限在ARM所構(gòu)建的生態(tài)以及游戲規(guī)則里生存。

　　這種做法的好處是，能夠獲得ARM產(chǎn)業(yè)生態(tài)長(zhǎng)期的支持，但問題也很明顯，無法進(jìn)行更大程度的自主生態(tài)的建設(shè)。

　　購買ARM指令集授權(quán)只能是ARM賣什么，你用什么。

　　5 利潤(rùn)受制于人

　　由于在ARM體系中，“每個(gè)環(huán)節(jié)做什么”、“有多少利潤(rùn)”在AA(ARM芯片+安卓系統(tǒng))體系中已經(jīng)形成潛規(guī)則，國(guó)內(nèi)ARM陣營(yíng)廠商基本淪為AA體系的“馬仔”。

　　如果是購買ARM指令集授權(quán)，不僅價(jià)格成本昂貴，而且有授權(quán)期限限制。最關(guān)鍵的是“買無止境”——指令集到期接著買，指令集更新還得買;每次以什么價(jià)格授權(quán)，ARM說了算;如果是購買IP核授權(quán)，除了一筆不菲的授權(quán)費(fèi)外，每生產(chǎn)一片芯片還需繳納專利費(fèi)。

　　這使單純賣ARM芯片的廠商日子過的并不好。

　　在ARM陣營(yíng)里真正混得好的，諸如高通、蘋果、三星、華為等公司，很多都不是或不完全依賴于在市場(chǎng)上直接出售芯片賺錢。

　　高通在2014年憑借專利業(yè)務(wù)獲得利潤(rùn)66億美元，芯片業(yè)務(wù)賺取利潤(rùn)38億美元，近60%營(yíng)業(yè)利益來自于技術(shù)授權(quán)費(fèi)，總利潤(rùn)將近一半源自中國(guó)市場(chǎng)(注釋4)。

　　高通芯片業(yè)務(wù)38億美元的利潤(rùn)更多的是依賴于市場(chǎng)份額巨大的因素，但利潤(rùn)的主要來源是高通稅、專利授權(quán)費(fèi)等方面的盈利。而2015年被中國(guó)國(guó)家發(fā)改委反壟斷后，新版專利授權(quán)協(xié)議給了大陸手機(jī)廠商更大的自由度，談判難度大幅提升，直接導(dǎo)致至今依然有不少大陸手機(jī)廠商尚未與高通簽約，專利費(fèi)懸空未繳，高通2015年3季度凈利潤(rùn)銳減44%。

　　蘋果、華為都采用垂直整合模式，自家的手機(jī)芯片不外賣，自產(chǎn)自銷過日子，芯片價(jià)格內(nèi)部定價(jià)，依靠自家手機(jī)的高溢價(jià)獲得利潤(rùn)為芯片業(yè)務(wù)留足利潤(rùn)空間。

　　三星也是如此，除了出售給某國(guó)產(chǎn)手機(jī)少量芯片外，基本上都是依靠垂直整合模式自產(chǎn)自銷，依靠自家手機(jī)的高溢價(jià)為芯片部門預(yù)留利潤(rùn)，而非在市場(chǎng)上直接出售芯片。

　　而ARM真要里單純靠賣ARM芯片過日子的廠商日子過的都一般，即便上聯(lián)發(fā)科和展訊這樣的巨頭，過的也不如意。聯(lián)發(fā)科高管在媒體上公開宣稱“含淚賣芯片”，后者的市場(chǎng)規(guī)模很大，但利潤(rùn)并不高，而且一定程度上依靠紫光、中國(guó)移動(dòng)等巨頭的扶持與聯(lián)發(fā)科、高通競(jìng)爭(zhēng)。

　　而全志、瑞芯微這些市場(chǎng)份額較低的小廠，基本就是“操賣白粉的心，賺賣白菜的錢”。

　　根據(jù)瑞芯微此前的IPO說明材料，瑞芯微2015年?duì)I業(yè)收入為10億，利潤(rùn)為2500萬，但這2500萬的利潤(rùn)，是這獲得2218.16萬元政府補(bǔ)貼的情況下的數(shù)據(jù)，其中隱含的信息耐人尋味。

　　6 供應(yīng)鏈?zhǔn)苤朴谌?/strong>

　　國(guó)內(nèi)ARM陣營(yíng)IC設(shè)計(jì)公司在供應(yīng)鏈上嚴(yán)重依賴境外公司。比如，華為海思麒麟910、920、930等(注釋5)相關(guān)芯片全部依賴臺(tái)積電工藝;華為16納米制程ARM公版微結(jié)構(gòu)服務(wù)器芯片也依賴臺(tái)積電工藝。

　　7 ARM獲得“自主可控”身份意味著什么?

　　隨著國(guó)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)安全和自主可控等規(guī)劃和戰(zhàn)略的出臺(tái)，國(guó)內(nèi)的IT自主廠商也終于迎來了蓬勃發(fā)展的春天。

　　而在中國(guó)希望重新制定IT產(chǎn)業(yè)游戲規(guī)則的時(shí)候，國(guó)外的IT企業(yè)開始模仿類似ARM所采取的“開放授權(quán)”的障眼法，紛紛通過技術(shù)授權(quán)及合資策略成立本土化公司，企圖穿上國(guó)產(chǎn)“自主可控”的合法化馬甲。

　　比如，目前IBM通過OpenPower聯(lián)盟授權(quán)在國(guó)內(nèi)成立了中晟宏芯CPU企業(yè);微軟推出中國(guó)政府專用版本的windows10，并在中國(guó)成立合資公司進(jìn)行銷售;IBM的informix數(shù)據(jù)庫也已通過開放授權(quán)方式代理給了國(guó)內(nèi)幾家數(shù)據(jù)庫廠商。

　　亂花漸入迷人眼。CPU、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等產(chǎn)品作為信息產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)性產(chǎn)品，其自主可控的重要性不言而喻。

　　但從目前情況看，如采用ARM技術(shù)授權(quán)的廠商在國(guó)內(nèi)儼然已被貼上了自主可控的標(biāo)簽，堂而皇之地進(jìn)軍黨政軍市場(chǎng)。

　　如果國(guó)家沒有對(duì)自主可控身份的清晰認(rèn)定，那么接下來，ARM芯片就可能變身國(guó)產(chǎn)自主CPU、微軟Windows10就可能變身國(guó)產(chǎn)自主操作系統(tǒng)、IBM informix就可能變身國(guó)產(chǎn)自主數(shù)據(jù)庫。

　　這樣的日子還會(huì)遠(yuǎn)么?(注釋6)

　　注釋一：關(guān)于飛騰內(nèi)核的問題。

　　據(jù)一位業(yè)內(nèi)人士披露，飛騰拿去流片的第一個(gè)版本就是A57，而另外一位業(yè)內(nèi)人士也披露，ARM的朋友說當(dāng)初飛騰那個(gè)就是A57。之后飛騰對(duì)內(nèi)核做了不少修改，在功耗上做了不少優(yōu)化。由于華為的Hi1612就是A57，對(duì)比FT2000就可以發(fā)現(xiàn)，Hi1612在制造工藝領(lǐng)先2代的情況下，用FT2000一半的功耗，實(shí)現(xiàn)了不到FT2000一半的性能。雖然做功耗控制上飛騰做的不錯(cuò)，但從SPEC2006成績(jī)看，F(xiàn)T2000的內(nèi)核FTC661與A57的測(cè)試成績(jī)大致處于同一水平。綜合來看，F(xiàn)TC661還是處于修改的水平，距離再創(chuàng)新尚有一段距離。由于文章寫的早，當(dāng)時(shí)FT2000還沒上市，自然按照業(yè)內(nèi)人士披露的觀點(diǎn)寫文章。

　　注釋2：雖然早兩年ARM服務(wù)器被炒的非常火，但實(shí)踐證明，ARM服務(wù)器完全就是一個(gè)悲劇，鐵流2年前寫的“未來ARM一旦在服務(wù)器市場(chǎng)站穩(wěn)腳跟，對(duì)國(guó)內(nèi)廠商的服務(wù)器授權(quán)態(tài)度恐怕也將是另一番情景”估計(jì)上不可能實(shí)現(xiàn)了。不過，軟銀有了新玩法，那就是割韭菜，注釋3中會(huì)介紹。

　　注釋3：ARM被軟銀收購了。數(shù)月前，ARM決定放棄ARM mini China的控股權(quán)，ARM mini China在中國(guó)大陸IPO后，中資持股51%、ARM持股49%。雖然有媒體認(rèn)為，這對(duì)中國(guó)芯片發(fā)展都將有一定利好，甚至還有媒體把RISC-V興起視為美國(guó)控制世界的陰謀，并認(rèn)為ARM決定放棄ARM mini China的控股權(quán)是中國(guó)“在下一盤大棋”是對(duì)美國(guó)陰謀的反制。

　　這實(shí)在讓人哭笑不得，因?yàn)椤癛ISC-V興起視為美國(guó)控制世界的陰謀”、“ARM決定放棄ARM mini China的控股權(quán)是中國(guó)在下一盤大棋”都是偽命題。

　　本次ARM mini China IPO是一場(chǎng)非常徹底的資本運(yùn)作，對(duì)中國(guó)芯片發(fā)展在短期內(nèi)不會(huì)造成太多影響，就長(zhǎng)期來看，反而會(huì)對(duì)中國(guó)自主CPU的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面作用。

　　由于日本軟銀以310億美元收購了英國(guó)ARM，即便不計(jì)算利息，收回投資需要88年。日本軟銀曾經(jīng)宣稱ARM公司將繼續(xù)保持原有的管理體制，其商業(yè)模式不會(huì)受日本軟銀鉗制。

　　但投資人是趨利的，日本軟銀也急需從ARM身上攫取利潤(rùn)。

　　那么，最好的方式就是借助ARM資本運(yùn)作，比如把ARM mini China的股權(quán)高溢價(jià)出售給中資和中國(guó)股民。

　　如此一來，軟銀既可以依舊牢牢控股ARM，又能空手套白狼。畢竟ARM的主要研發(fā)中心在美國(guó)，核心技術(shù)也歸屬ARM，也就是說，ARM mini China基本就是一個(gè)“空殼公司”。

　　日本軟銀以失去一個(gè)空殼合資公司的控股權(quán)為代價(jià)，回收部分收購ARM耗費(fèi)的資金，這筆買賣在中國(guó)已然掀起“芯片熱”的背景下可以大撈一把。

　　另外，在中資控股ARM mini China之后，不排除ARM會(huì)被一些人包裝之后，搖身一變成為“自主可控CPU”的可能性。

　　注釋4：高通過去的高利潤(rùn)很大程度上是得益于高通稅的，在被發(fā)改委反壟斷之后，專利授權(quán)業(yè)務(wù)江河日下，利潤(rùn)大幅下降，日子也越來越不好過。高通的投資人看的非常清楚，所以才有博通收購高通，高通收購恩智浦，因?yàn)楦咄ǖ墓蓶|希望借助并購資本運(yùn)作，推高股價(jià)后解套，可惜特朗普把兩筆交易都攪黃了，估計(jì)高通的股東恨死特朗普了。在ARM陣營(yíng)中，不當(dāng)專利流氓，不靠垂直整合，是很難賺取高額利潤(rùn)的。以前聯(lián)發(fā)科、展訊是活生生的例子，現(xiàn)在高通可能也即將變成新的范例。

　　注釋5：麒麟910、920、930、950、960、970、980都高度依賴臺(tái)積電工藝，而且CPU內(nèi)核高度依賴ARM，從K3到麒麟980，CPU核引進(jìn)一代又一代，10年里反復(fù)引進(jìn)......

　　注釋6：如果國(guó)家沒有對(duì)自主可控身份的清晰認(rèn)定，那么接下來，ARM芯片就可能變身國(guó)產(chǎn)自主CPU、微軟Windows10就可能變身國(guó)產(chǎn)自主操作系統(tǒng)、IBM informix就可能變身國(guó)產(chǎn)自主數(shù)據(jù)庫。這樣的日子還會(huì)遠(yuǎn)么?

　　這個(gè)好像已經(jīng)變成現(xiàn)實(shí)了。鐵流還是低估了買辦的能量。